第一章 證券及衍生品專(zhuān)題 論金融理財(cái)產(chǎn)品法律規(guī)范的統(tǒng)一適用 季奎明 一、 典型金融理財(cái)產(chǎn)品的法律結(jié)構(gòu)比較 二、 金融理財(cái)產(chǎn)品共同的信托本質(zhì) 三、 金融理財(cái)產(chǎn)品法律規(guī)范適用的現(xiàn)狀與問(wèn)題 四、 統(tǒng)一適用于金融理財(cái)產(chǎn)品的法律及其完善 五、 結(jié)語(yǔ) 金融衍生產(chǎn)品凈額結(jié)算的法律規(guī)范 季奎明 一、 采用凈額結(jié)算的原因：法律特性的影響 二、 凈額結(jié)算的實(shí)踐與意義 三、 凈額結(jié)算的基本法律規(guī)則 四、 不涉及破產(chǎn)的凈額結(jié)算在中國(guó)法上的適用 五、 涉及破產(chǎn)的凈額結(jié)算在中國(guó)法上的適用 中國(guó)證券法40年 吳弘 桂祥 庫(kù)婭芳 一、 證券法40年的發(fā)展變遷 二、 證券法發(fā)展中理論和實(shí)踐的重要問(wèn)題 三、 中國(guó)證券法的未來(lái)展望 第二章 市場(chǎng)法治專(zhuān)題 芻議我國(guó)債券市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的法治建設(shè)問(wèn)題 竇鵬娟 一、 發(fā)展中的中國(guó)債券市場(chǎng)：新變化與新問(wèn)題 二、 中國(guó)債券市場(chǎng)：“這個(gè)世界會(huì)好嗎” 三、 走向法治：關(guān)于我國(guó)債券市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的幾點(diǎn)建議 四、 結(jié)語(yǔ) 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施自律管理規(guī)范的效力形成機(jī)制 季奎明 一、 自律管理規(guī)范的效力困境 二、 自律管理規(guī)范效力形成的前提問(wèn)題：廓清基礎(chǔ)設(shè)施法律地位的比較法經(jīng)驗(yàn) 三、 自律管理規(guī)范效力形成的中國(guó)式雙軌路徑 四、 結(jié)語(yǔ) 論公開(kāi)主義——關(guān)于我國(guó)證券法基本理念的省思 周珺 一、 公開(kāi)主義與實(shí)質(zhì)主義的區(qū)分 二、 各國(guó)采納公開(kāi)主義的主要理由 三、 公開(kāi)主義的主要缺陷 四、 我國(guó)證券法基本理念的選擇 論我國(guó)地方政府債券評(píng)級(jí)優(yōu)化的法治進(jìn)路 竇鵬娟 一、 地方政府債券評(píng)級(jí)：揭示地方政府信用風(fēng)險(xiǎn)的“晴雨表” 二、 我國(guó)地方債券評(píng)級(jí)中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：舶來(lái)品的本土“不服”現(xiàn)象 三、 優(yōu)化我國(guó)地方債券評(píng)級(jí)的法治之路：舶來(lái)制度如何在本土“重生” 第三章 股東權(quán)利專(zhuān)題 表決權(quán)虛化與優(yōu)先股制度 王東光 一、 小股東表決權(quán)虛化 二、 表決權(quán)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值 三、 優(yōu)先股：應(yīng)對(duì)虛化的權(quán)益設(shè)計(jì) 四、 結(jié)語(yǔ) 論股東本位——阿里巴巴公司“合伙人”制度引發(fā)的思考 周珺 一、 阿里巴巴公司“合伙人”制度產(chǎn)生的爭(zhēng)議 二、 公司的目標(biāo) 三、 公司控制權(quán)的歸屬 四、 個(gè)案中能否突破股東本位 美國(guó)法中股東提名董事制度研究 伍堅(jiān) 一、 股東提名董事制度在美國(guó)的發(fā)展歷程 二、 2010年SEC修正規(guī)則的主要內(nèi)容 三、 商業(yè)圓桌會(huì)議訴SEC案及其影響 四、 對(duì)我國(guó)構(gòu)建股東提名董事規(guī)則的啟示 第四章 投資者保護(hù)專(zhuān)題 金融機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)辨析——新《證券法》及《紀(jì)要》視角 吳弘 呂志強(qiáng) 一、 適當(dāng)性義務(wù)法律體系的完善 二、 適當(dāng)性義務(wù)內(nèi)涵的整體概括 三、 適當(dāng)性義務(wù)的核心內(nèi)涵是風(fēng)險(xiǎn)匹配 四、 適當(dāng)性義務(wù)的核心內(nèi)涵決定其先合同義務(wù)法律性質(zhì) 上市公司退市時(shí)小股東利益之保護(hù) 王東光 一、 上市公司退市的法律界定及動(dòng)因 二、 上市公司退市的條件 新常態(tài)下我國(guó)公司債券違約問(wèn)題及其解決的法治邏輯 竇鵬娟 一、 違約頻現(xiàn)：我國(guó)公司債券市場(chǎng)“新常態(tài)” 二、 政府兜底債券違約：邏輯悖論與現(xiàn)實(shí)困境 三、 宜疏勿堵：債券違約解決的法治機(jī)制與域外經(jīng)驗(yàn) 四、 我國(guó)解決債券違約問(wèn)題的法治轉(zhuǎn)向：政策與法律的轉(zhuǎn)變及未來(lái)改進(jìn)方向 五、 余論 證券信息披露的投資者中心原則及其構(gòu)想 竇鵬娟 一、 引言 二、 作為金融監(jiān)管工具的證券信息披露制度：局限與問(wèn)題 三、 挑戰(zhàn)傳統(tǒng)信息披露范式：投資者需要什么樣的信息披露 四、 信息披露的投資者中心原則：基于證券衍生交易信息披露的新動(dòng)向 五、 以投資者為中心的證券信息披露制度之構(gòu)想 六、 結(jié)語(yǔ) 第五章 證券交易與收購(gòu)專(zhuān)題 論我國(guó)大額持股披露制度的完善 伍堅(jiān) 一、 對(duì)《證券法》修訂前大額持股披露制度及其實(shí)施效果的檢討 二、 新《證券法》的制度變革及其得失 三、 違反大額持股披露制度的責(zé)任優(yōu)化 上市公司收購(gòu)中收購(gòu)方的余股擠出權(quán) 王東光 一、 域外法中的強(qiáng)制排除規(guī)則考察 二、 強(qiáng)制排除權(quán)之立法理由 三、 對(duì)完善我國(guó)相應(yīng)法律的啟示 證券錯(cuò)誤交易撤銷(xiāo)權(quán)研究 王東光 一、 證券錯(cuò)誤交易及其認(rèn)定 二、 錯(cuò)誤交易政策：原則與框架 三、 我國(guó)錯(cuò)誤交易撤銷(xiāo)權(quán)的制度體系 四、 錯(cuò)誤交易撤銷(xiāo)權(quán) 五、 錯(cuò)誤交易撤銷(xiāo)權(quán)的法理基礎(chǔ) 第六章 證券市場(chǎng)監(jiān)管專(zhuān)題 后金融危機(jī)時(shí)代評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管改革、評(píng)價(jià)與未來(lái)趨勢(shì)——兼及對(duì)我國(guó)評(píng)級(jí)監(jiān)管的啟示與借鑒 竇鵬娟 一、 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)迎來(lái)監(jiān)管改革風(fēng)暴 二、 后危機(jī)時(shí)代評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管改革的成效與不足 三、 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管改革的未來(lái)方向 四、 我國(guó)的信用評(píng)級(jí)與監(jiān)管的完善 五、 結(jié)語(yǔ) 論證券行政和解的正當(dāng)性及其制度功能 竇鵬娟 一、 禁止性證券交易民事賠償責(zé)任的實(shí)現(xiàn)困境 二、 證券行政和解及其正當(dāng)性基礎(chǔ) 三、 證券行政和解在監(jiān)管執(zhí)法與投資者補(bǔ)償之間的溝通性 四、 余論 新三板市場(chǎng)差異化監(jiān)管略論 竇鵬娟 一、 從新三板分層制改革到北京證券交易所的成立 二、 新三板分層制度與差異化監(jiān)管的辯證關(guān)系 三、 新三板市場(chǎng)差異化監(jiān)管的法治邏輯 四、 新三板“后分層時(shí)代”的差異化監(jiān)管徑路 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管及其法治化的實(shí)現(xiàn) 竇鵬娟 一、 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管的法律維度 二、 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管法治化的理論基礎(chǔ) 三、 證券期貨交易誠(chéng)信監(jiān)管法治化的實(shí)現(xiàn)路徑 四、 結(jié)語(yǔ)