第1章 企業(yè)合規(guī)——流程體系與設(shè)計(jì) / 1
1.1　合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)體系 / 2
1.1.1　企業(yè)合規(guī)管理總體流程設(shè)計(jì)體系 / 2
1.1.2　企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)流程設(shè)計(jì)體系 / 2
1.1.3　企業(yè)合規(guī)管理重點(diǎn)流程設(shè)計(jì)體系 / 3
1.1.4　企業(yè)合規(guī)管理運(yùn)行流程設(shè)計(jì)體系 / 3
1.1.5　企業(yè)合規(guī)管理保障流程設(shè)計(jì)體系 / 4
1.2　合規(guī)管理流程設(shè)計(jì) / 6
1.2.1　流程的定義 / 6
1.2.2　流程的分類 / 7
1.2.3　流程的層級(jí) / 8
1.2.4　流程圖的繪制方法 / 9
1.2.5　流程圖的管理與實(shí)施 / 12
　第 2 章 企業(yè)合規(guī)——企業(yè)治理 / 13
2.1　三重一大決策流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 14
2.1.1　三重一大決策流程設(shè)計(jì) / 14
2.1.2　三重一大決策流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 15
2.2　制度文件審查流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 17
2.2.1　制度文件審查流程設(shè)計(jì) / 17
2.2.2　制度文件審查流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 18
　第 3 章 企業(yè)合規(guī)——市場(chǎng)交易 / 21
3.1　資產(chǎn)交易流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 22
3.1.1　資產(chǎn)交易流程設(shè)計(jì) / 22
3.1.2　資產(chǎn)交易流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 23
3.2　招標(biāo)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 25
3.2.1　招標(biāo)管理流程設(shè)計(jì) / 25
3.2.2　招標(biāo)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 26
3.3　交易決策流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 28
3.3.1　交易決策流程設(shè)計(jì) / 28
3.3.2　交易決策流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 29
第4章 企業(yè)合規(guī)——產(chǎn)權(quán)管理 / 31
4.1　資產(chǎn)評(píng)估流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 32
4.1.1　資產(chǎn)評(píng)估流程設(shè)計(jì) / 32
4.1.2　資產(chǎn)評(píng)估流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 33
4.2　資產(chǎn)交易流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 35
4.2.1　資產(chǎn)交易流程設(shè)計(jì) / 35
4.2.2　資產(chǎn)交易流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 36
4.3　產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 38
4.3.1　產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管流程設(shè)計(jì) / 38
4.3.2　產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 39
第 5 章 企業(yè)合規(guī)——資本運(yùn)作 / 41
5.1　上市公司股權(quán)變動(dòng)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 42
5.1.1　上市公司股權(quán)變動(dòng)流程設(shè)計(jì) / 42
5.1.2　上市公司股權(quán)變動(dòng)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 43
5.2　信息披露流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 45
5.2.1　信息披露流程設(shè)計(jì) / 45
5.2.2　信息披露流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 46
第6章 企業(yè)合規(guī)——投資與擔(dān)保 / 49
6.1　投資管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 50
6.1.1　投資管理流程設(shè)計(jì) / 50
6.1.2　投資管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 51
6.2　違規(guī)投資責(zé)任追究流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 53
6.2.1　違規(guī)投資責(zé)任追究流程設(shè)計(jì) / 53
6.2.2　違規(guī)投資責(zé)任追究流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 54
6.3　違規(guī)擔(dān)保責(zé)任追究流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 56
6.3.1　違規(guī)擔(dān)保責(zé)任追究流程設(shè)計(jì) / 56
6.3.2　違規(guī)擔(dān)保責(zé)任追究流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 57
6.4　跨境投資管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 59
6.4.1　跨境投資管理流程設(shè)計(jì) / 59
6.4.2　跨境投資管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 60
第7章 企業(yè)合規(guī)——租賃性資產(chǎn) / 61
7.1　資產(chǎn)租賃管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 62
7.1.1　資產(chǎn)租賃管理流程設(shè)計(jì) / 62
7.1.2　資產(chǎn)租賃管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 63
7.2　租賃性資產(chǎn)審計(jì)與監(jiān)督流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 65
7.2.1　租賃性資產(chǎn)審計(jì)與監(jiān)督流程設(shè)計(jì) / 65
7.2.2　租賃性資產(chǎn)審計(jì)與監(jiān)督流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 66
7.3　 租賃性資產(chǎn)處理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 68
7.3.1　租賃性資產(chǎn)處理流程設(shè)計(jì) / 68
7.3.2　租賃性資產(chǎn)處理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 69
第8章 企業(yè)合規(guī)——債務(wù)管理 / 71
8.1　債務(wù)監(jiān)督檢查流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 72
8.1.1　債務(wù)監(jiān)督檢查流程設(shè)計(jì) / 72
8.1.2　債務(wù)監(jiān)督檢查流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 73
8.2　債務(wù)問題問責(zé)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 75
8.2.1　債務(wù)問題問責(zé)流程設(shè)計(jì) / 75
8.2.2　債務(wù)問題問責(zé)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 76
第 9 章 企業(yè)合規(guī)——產(chǎn)品質(zhì)量 / 79
9.1　產(chǎn)品管理質(zhì)量體系建設(shè)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 80
9.1.1　產(chǎn)品管理質(zhì)量體系建設(shè)流程設(shè)計(jì) / 80
9.1.2　產(chǎn)品管理質(zhì)量體系建設(shè)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 81
9.2　服務(wù)管理質(zhì)量體系建設(shè)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 83
9.2.1　服務(wù)管理質(zhì)量體系建設(shè)流程設(shè)計(jì) / 83
9.2.2　服務(wù)管理質(zhì)量體系建設(shè)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 84
9.3　產(chǎn)品質(zhì)量過程控制流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 86
9.3.1　產(chǎn)品質(zhì)量過程控制流程設(shè)計(jì) / 86
9.3.2　產(chǎn)品質(zhì)量過程控制流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 87
　第 10 章 企業(yè)合規(guī)——工程建設(shè) / 89
10.1　工程項(xiàng)目進(jìn)度管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 90
10.1.1　工程項(xiàng)目進(jìn)度管理流程設(shè)計(jì) / 90
10.1.2　工程項(xiàng)目進(jìn)度管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 91
10.2　工程項(xiàng)目資金管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 93
10.2.1　工程項(xiàng)目資金管理流程設(shè)計(jì) / 93
10.2.2　工程項(xiàng)目資金管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 94
10.3　工程項(xiàng)目施工合同管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 96
10.3.1　工程項(xiàng)目施工合同管理流程設(shè)計(jì) / 96
10.3.2　工程項(xiàng)目施工合同管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 97
第 11 章 企業(yè)合規(guī)——安全環(huán)保 / 99
11.1　安全生產(chǎn)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 100
11.1.1　安全生產(chǎn)管理流程設(shè)計(jì) / 100
11.1.2　安全生產(chǎn)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 101
11.2　環(huán)境保護(hù)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 103
11.2.1　環(huán)境保護(hù)管理流程設(shè)計(jì) / 103
11.2.2　環(huán)境保護(hù)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 104
11.3　安全生產(chǎn)違規(guī)整改流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 105
11.3.1　安全生產(chǎn)違規(guī)整改流程設(shè)計(jì) / 105
11.3.2　安全生產(chǎn)違規(guī)整改流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 106
11.4　環(huán)境保護(hù)違規(guī)行為整改流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 108
11.4.1　環(huán)境保護(hù)違規(guī)行為整改流程設(shè)計(jì) / 108
11.4.2　環(huán)境保護(hù)違規(guī)行為整改流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 109
第 12 章 企業(yè)合規(guī)——合同管理 / 111
12.1　合同簽訂管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 112
12.1.1　合同簽訂管理流程設(shè)計(jì) / 112
12.1.2　合同簽訂管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 113
12.2　合同執(zhí)行管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 115
12.2.1　合同執(zhí)行管理流程設(shè)計(jì) / 115
12.2.2　合同執(zhí)行管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 116
12.3　合同執(zhí)行評(píng)價(jià)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 118
12.3.1　合同執(zhí)行評(píng)價(jià)流程設(shè)計(jì) / 118
12.3.2　合同執(zhí)行評(píng)價(jià)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 119
第 13 章 企業(yè)合規(guī)——?jiǎng)趧?dòng)合同 / 121
13.1　勞動(dòng)合同管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 122
13.1.1　勞動(dòng)合同管理流程設(shè)計(jì) / 122
13.1.2　勞動(dòng)合同管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 123
13.2　勞動(dòng)合同簽訂流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 125
13.2.1　勞動(dòng)合同簽訂流程設(shè)計(jì) / 125
13.2.2　勞動(dòng)合同簽訂流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 126
13.3　勞動(dòng)合同變更流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 128
13.3.1　勞動(dòng)合同變更流程設(shè)計(jì) / 128
13.3.2　勞動(dòng)合同變更流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 129
13.4　勞動(dòng)合同解除流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 131
13.4.1　勞動(dòng)合同解除流程設(shè)計(jì) / 131
13.4.2　勞動(dòng)合同解除流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 132
　第 14 章 企業(yè)合規(guī)——財(cái)務(wù)稅收 / 135
14.1 財(cái)務(wù)審批管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 136
14.1.1　 財(cái)務(wù)審批管理流程設(shè)計(jì) / 136
14.1.2　財(cái)務(wù)審批管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、 合規(guī)依據(jù) / 137
14.2　稅收管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、 合規(guī)依據(jù) / 139
14.2.1　稅收管理流程設(shè)計(jì) / 139
14.2.2　稅收管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 140
14.3　稅務(wù)審計(jì)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 142
14.3.1　稅務(wù)審計(jì)管理流程設(shè)計(jì) / 142
14.3.2　稅務(wù)審計(jì)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 143
第 15 章 企業(yè)合規(guī)——知識(shí)產(chǎn)權(quán) / 145
15.1　商標(biāo)注冊(cè)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 146
15.1.1　商標(biāo)注冊(cè)流程設(shè)計(jì) / 146
15.1.2　商標(biāo)注冊(cè)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 147
15.2　專利注冊(cè)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 149
15.2.1　專利注冊(cè)流程設(shè)計(jì) / 149
15.2.2　專利注冊(cè)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 150
15.3　商標(biāo)許可流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 152
15.3.1　商標(biāo)許可流程設(shè)計(jì) / 152
15.3.2　商標(biāo)許可流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 153
15.4　商標(biāo)侵權(quán)處理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 155
15.4.1　商標(biāo)侵權(quán)處理流程設(shè)計(jì) / 155
15.4.2　商標(biāo)侵權(quán)處理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 156
第 16 章 企業(yè)合規(guī)——商業(yè)伙伴 / 159
16.1　商業(yè)伙伴調(diào)查流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 160
16.1.1　商業(yè)伙伴調(diào)查流程設(shè)計(jì) / 160
16.1.2　商業(yè)伙伴調(diào)查流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 161
16.2　商業(yè)伙伴信息保密流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 163
16.2.1　商業(yè)伙伴信息保密流程設(shè)計(jì) / 163
16.2.2　商業(yè)伙伴信息保密流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 164
16.3　商業(yè)伙伴信息使用流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 166
16.3.1　商業(yè)伙伴信息使用流程設(shè)計(jì) / 166
16.3.2　商業(yè)伙伴信息使用流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 167
第 17 章 企業(yè)合規(guī)——信息安全 / 169
17.1　企業(yè)信息安全管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 170
17.1.1　 企業(yè)信息安全管理流程設(shè)計(jì) / 170
17.1.2　企業(yè)信息安全管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 171
17.2　客戶信息安全管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 173
17.2.1　客戶信息安全管理流程設(shè)計(jì) / 173
17.2.2　客戶信息安全管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 174
17.3　個(gè)人信息安全管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 176
17.3.1　個(gè)人信息安全管理流程設(shè)計(jì) / 176
17.3.2　個(gè)人信息安全管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 177
第 18 章 企業(yè)合規(guī)——禮品與接待 / 179
18.1　禮品管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 180
18.1.1　禮品管理流程設(shè)計(jì) / 180
18.1.2　禮品管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 181
18.2　接待管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 183
18.2.1　接待管理流程設(shè)計(jì) / 183
18.2.2　接待管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 184
第 19 章 企業(yè)合規(guī)——捐贈(zèng)與贊助 / 187
19.1　捐贈(zèng)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 188
19.1.1　捐贈(zèng)管理流程設(shè)計(jì) / 188
19.1.2　捐贈(zèng)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 189
19.2　贊助管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 191
19.2.1　贊助管理流程設(shè)計(jì) / 191
19.2.2　贊助管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 192
第 20 章 企業(yè)合規(guī)——跨境貿(mào)易 / 195
20.1　跨境貨物貿(mào)易管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 196
20.1.1　跨境貨物貿(mào)易管理流程設(shè)計(jì) / 196
20.1.2　跨境貨物貿(mào)易管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 197
20.2　跨境服務(wù)貿(mào)易管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 199
20.2.1　跨境服務(wù)貿(mào)易管理流程設(shè)計(jì) / 199
20.2.2　跨境服務(wù)貿(mào)易管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 200
第 21 章 企業(yè)合規(guī)——重點(diǎn)環(huán)節(jié) / 203
21.1　制度制定合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 204
21.1.1　制度制定合規(guī)管理流程設(shè)計(jì) / 204
21.1.2　制度制定合規(guī)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 205
21.2　經(jīng)營(yíng)決策合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 207
21.2.1　經(jīng)營(yíng)決策合規(guī)管理流程設(shè)計(jì) / 207
21.2.2　經(jīng)營(yíng)決策合規(guī)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 208
21.3　生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 210
21.3.1　生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)合規(guī)管理流程設(shè)計(jì) / 210
21.3.2　生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)合規(guī)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 211
第 22 章 企業(yè)合規(guī)——重點(diǎn)人員 / 213
22.1　管理人員合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 214
22.1.1　管理人員合規(guī)管理流程設(shè)計(jì) / 214
22.1.2　管理人員合規(guī)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 215
22.2　重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 216
22.2.1　重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員管理流程設(shè)計(jì) / 216
22.2.2　重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 217
22.3　境外人員管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 219
22.3.1　境外人員管理流程設(shè)計(jì) / 219
22.3.2　境外人員管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 220
第 23 章 企業(yè)合規(guī)——境外投資經(jīng)營(yíng) / 223
23.1　境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 224
23.1.1　境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查流程設(shè)計(jì) / 224
23.1.2　境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 225
23.2　境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 227
23.2.1　境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程設(shè)計(jì) / 227
23.2.2　境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 228
23.3　境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 230
23.3.1　境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程設(shè)計(jì) / 230
23.3.2　境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 231
第 24 章 企業(yè)合規(guī)——合規(guī)管理運(yùn)行 / 233
24.1　風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 234
24.1.1　風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理流程設(shè)計(jì) / 234
24.1.2　風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 235
24.2　合規(guī)審查管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 237
24.2.1　合規(guī)審查管理流程設(shè)計(jì) / 237
24.2.2　合規(guī)審查管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 238
24.3　違規(guī)問責(zé)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 240
24.3.1　違規(guī)問責(zé)管理流程設(shè)計(jì) / 240
24.3.2　違規(guī)問責(zé)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 241
24.4　合規(guī)評(píng)估管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 243
24.4.1　合規(guī)評(píng)估管理流程設(shè)計(jì) / 243
24.4.2　合規(guī)評(píng)估管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 244
第 25 章 企業(yè)合規(guī)——合規(guī)管理保障 / 247
25.1　合規(guī)考核流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 248
25.1.1　合規(guī)考核流程設(shè)計(jì) / 248
25.1.2　合規(guī)考核流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 249
25.2　合規(guī)報(bào)告管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 251
25.2.1　合規(guī)報(bào)告管理流程設(shè)計(jì) / 251
25.2.2　合規(guī)報(bào)告管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 252
25.3　 合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 254
25.3.1　 合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)管理流程設(shè)計(jì) / 254
25.3.2　合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 255
25.4　合規(guī)培訓(xùn)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 257
25.4.1　合規(guī)培訓(xùn)管理流程設(shè)計(jì) / 257
25.4.2　合規(guī)培訓(xùn)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 258
25.5　合規(guī)文化建設(shè)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 259
25.5.1　合規(guī)文化建設(shè)管理流程設(shè)計(jì) / 259
25.5.2　合規(guī)文化建設(shè)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 260