第 二 章 


科學(xué)難題與優(yōu)先權(quán) 




如果詢問(wèn)一位科學(xué)家，是什么讓他/她成為一名科學(xué)家，答案肯定是對(duì)科學(xué)難題的興趣。對(duì)難題的興趣貫穿了科學(xué)家整個(gè)科學(xué)研究職業(yè)。它不僅是吸引人們獻(xiàn)身科學(xué)事業(yè)的“餌食”，也是對(duì)科學(xué)家從事科學(xué)研究的重要固有回報(bào)。引用諾貝爾獎(jiǎng)獲得者物理學(xué)家理查德·費(fèi)曼（Richard Feynman）的話：“對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)是認(rèn)識(shí)規(guī)律的愉悅，以及在科學(xué)發(fā)現(xiàn)中的極度快感。” 
科學(xué)家不僅僅是因?yàn)閷?duì)解決科學(xué)難題的興趣而選擇從事科學(xué)研究，他們還需要尋求通過(guò)首次交流科學(xué)發(fā)現(xiàn)來(lái)贏得認(rèn)同。研究科學(xué)難題與獲得認(rèn)同之間的差異在于，前者是從研究科學(xué)難題過(guò)程中獲得的滿足感，認(rèn)同的滿足感是來(lái)源于最先解決難題和與同行交流科學(xué)發(fā)現(xiàn)。 
對(duì)從事科學(xué)研究職業(yè)的回報(bào)也包括了金錢回報(bào)。不可否認(rèn)，科學(xué)家對(duì)金錢回報(bào)還是有興趣的。盡管他們選擇科學(xué)研究這個(gè)職業(yè)并不是尋求最大收入，他們對(duì)金錢的誘惑并不免疫。這種回報(bào)有多種不同形式，比如較高的薪水、特聘職務(wù)補(bǔ)貼、專利許可費(fèi)、公司創(chuàng)業(yè)股、捐贈(zèng)回報(bào)等。這不僅僅是錢給予的較大物質(zhì)財(cái)富，錢也是地位的象征。 
本章和下一章重點(diǎn)將討論從事科學(xué)研究的回報(bào)。先從研究科學(xué)難題和獲得認(rèn)同的重要性開(kāi)始討論。第三章中，17我們繼續(xù)審視金錢在科學(xué)中的作用——不是作為解決問(wèn)題或獲得聲譽(yù)的手段（這在第六章中提到），而是作為一種結(jié)果，一種個(gè)人從科研工作中獲得的外部報(bào)酬部分。 


科 學(xué) 難 題 


科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·庫(kù)恩（Thomas Kuhn）將常規(guī)科學(xué)描述為解決科學(xué)難題的活動(dòng)。按照庫(kù)恩的觀點(diǎn)，從事常規(guī)科學(xué)研究的主要?jiǎng)訖C(jī)是對(duì)解決科學(xué)難題的興趣。即便研究結(jié)論可以預(yù)見(jiàn)到，科學(xué)研究的魅力在于“他們得出那個(gè)非常值得懷疑的結(jié)論的方式。從一個(gè)常規(guī)研究問(wèn)題中得出結(jié)論是獲得這種可預(yù)見(jiàn)結(jié)論的新方式，需要一個(gè)將復(fù)雜儀器、概念和數(shù)學(xué)問(wèn)題完整整合的解決方案。取得成功的人證明了自己是一個(gè)解決科學(xué)難題的專家，對(duì)難題的挑戰(zhàn)是驅(qū)使他從事科研的重要原因�！� 
早期的科學(xué)社會(huì)學(xué)家沃倫·哈格斯特倫（Warren Hagstrom）注意到科學(xué)難題這一議題，“從諸多方面看，研究活動(dòng)是一種游戲，解決科學(xué)難題的過(guò)程本身就是一種獎(jiǎng)勵(lì)�！笨茖W(xué)哲學(xué)家戴維·赫爾（David Hull）認(rèn)為，科學(xué)家天生好奇，認(rèn)為科學(xué)是“催人成年的游戲”他接著說(shuō)：“科學(xué)發(fā)現(xiàn)的驚喜感覺(jué)是令人興奮的，無(wú)論這個(gè)發(fā)現(xiàn)被證明真實(shí)與否。就像性高潮一樣，經(jīng)歷過(guò)后還想再經(jīng)歷，越頻繁越好�！� 諾貝爾獎(jiǎng)獲得者喬舒亞·萊德伯格（Joshua Lederberg）同意赫爾的觀點(diǎn)，但是他將好奇心看作是十分平常的邏輯：“但是，科學(xué)難題并不能抓住真正科學(xué)發(fā)現(xiàn)的極度興奮因素。就像科學(xué)家所說(shuō)，如果沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)，很難用語(yǔ)言準(zhǔn)確表達(dá)�！� 
1993年諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，分子生物學(xué)家理查德·羅伯茨（Richard J.Roberts）回憶了對(duì)解決科學(xué)難題的興趣如何促使他選擇了科學(xué)研究職業(yè)。還是在小學(xué)時(shí)，校長(zhǎng)培養(yǎng)他對(duì)數(shù)學(xué)的興趣，讓他解決問(wèn)題和難題。這使得羅伯茨希望成為一名偵探，“別人付錢讓你去解決難題�！碑�(dāng)他收到一套化學(xué)儀器的禮物，并了解到科學(xué)研究中到處充滿解決疑難問(wèn)題的機(jī)會(huì)時(shí)，他迅速改變了志向集成電路的發(fā)明人之一的杰克·基爾比（Jack Kilby）說(shuō)，他愛(ài)上了科學(xué)發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)造性過(guò)程�！拔艺业搅税l(fā)明的純粹喜悅�！薄鞍l(fā)現(xiàn)的喜悅”是生物化學(xué)家史蒂夫·麥克奈特（Steve Mcknight）對(duì)“為什么選擇當(dāng)科學(xué)家”問(wèn)題的回答。 
解決科學(xué)疑難問(wèn)題不僅僅提供滿足感。疑難問(wèn)題可以成癮。18引用理查德·費(fèi)曼的話來(lái)說(shuō)：“一旦投入疑難問(wèn)題，我不能自拔�！� 
解決疑難問(wèn)題的滿足感就像一些科學(xué)家描述的、科學(xué)發(fā)現(xiàn)的頓悟時(shí)刻生物物理學(xué)家唐·因格貝爾（Don Ingber）回憶道：他在耶魯大學(xué)讀書(shū)時(shí)，看見(jiàn)學(xué)生們“手持紙板制成的雕塑作品圍繞校園行走，這些作品看起來(lái)像寶石”“但于我而言，也像我課本中的病毒�！边@一聯(lián)想促使英格選學(xué)了一門演示“張拉整體”（tensegrity）的課程，“張拉整體”這個(gè)詞匯用于描述雕塑家肯尼思·斯內(nèi)爾森（Kenneth Snelson）如何用繃緊的鋼絲和剛性桿建造堅(jiān)固又柔性的紀(jì)念碑。在一次采訪中，英格描述了這次經(jīng)歷如何改變了他的職業(yè)生涯。20世紀(jì)70年代后期，研究人員發(fā)表文章論述細(xì)胞如何通過(guò)內(nèi)部骨架支撐起來(lái)。英格說(shuō)，“一看到張拉整體模型，我立刻想到，噢，細(xì)胞一定是張拉整體結(jié)構(gòu)的�！� 
與探索奧秘的重要性相關(guān)的證據(jù)不僅僅是軼事風(fēng)格的。NSF在博士畢業(yè)生調(diào)查（SDR）中收集的數(shù)據(jù)也提供了實(shí)證支持，探索奧秘不僅作為選擇科學(xué)研究職業(yè)的驅(qū)動(dòng)力，而且作為科學(xué)研究工作的獎(jiǎng)勵(lì)。如果要求科學(xué)家們對(duì)影響其工作的因素重要性打分，他們一貫給智力挑戰(zhàn)和獨(dú)立性最高分。他們不僅將挑戰(zhàn)作為一個(gè)科學(xué)工作的關(guān)鍵的激勵(lì)，而且將智力挑戰(zhàn)作為一種回報(bào)。在同樣的調(diào)查中，針對(duì)五個(gè)工作特質(zhì)，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科學(xué)家最喜歡智力挑戰(zhàn)和工作的獨(dú)立性。 


認(rèn) 同 


許多生活的味道是后天獲得的�？茖W(xué)也不例外。18歲的物理學(xué)專業(yè)學(xué)生不太關(guān)注在Science和Physical Review Letters發(fā)表文章的重要性和榮譽(yù)。但是，很快會(huì)通過(guò)與認(rèn)同相伴生的其他關(guān)聯(lián)因素的重要性了解其價(jià)值，通過(guò)了解認(rèn)同對(duì)于科學(xué)研究資源的杠桿作用，深刻認(rèn)識(shí)這種能力的價(jià)值。在這些方面，科學(xué)家與其他人沒(méi)有什么差異。按照哲學(xué)家、心理學(xué)家羅姆·哈里（Rom Harré）的說(shuō)法：“追求在其他人眼中的榮譽(yù)是人們最主要、最急迫的需求。 
”拿破侖反復(fù)說(shuō)：“給我勛章，我可以征服世界�！备鱾�(gè)領(lǐng)域的認(rèn)同形式是不同，認(rèn)同的利益是相同的。 
在科學(xué)研究中，認(rèn)同十分關(guān)鍵，它不僅僅是科學(xué)家從事科學(xué)研究的目的，而且是科學(xué)家獲得研究資源繼續(xù)解決難題的一種手段。本章重點(diǎn)關(guān)注認(rèn)同作為科學(xué)研究的目的方面。第六章將重點(diǎn)考察榮譽(yù)在獲得研究資源中的重要性。 
榮譽(yù)是在首次報(bào)道科學(xué)發(fā)現(xiàn)的過(guò)程中建立的，科學(xué)社會(huì)學(xué)家默頓（Merton）稱之為科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。默頓進(jìn)一步認(rèn)為，給予首次科學(xué)發(fā)現(xiàn)的科學(xué)家優(yōu)先權(quán)、著作權(quán)回報(bào)不是一個(gè)新的現(xiàn)象，至少三百年來(lái)一直是科學(xué)研究的主要特點(diǎn)之一。牛頓采取非常手段使其成為微積分發(fā)明人，而不是萊布尼茨。當(dāng)達(dá)爾文知道，如果他不出版《物種起源》，華萊士（Wallace）也得出同樣的結(jié)論并即將贏得優(yōu)先權(quán)時(shí)，達(dá)爾文選擇優(yōu)先出版。受19世紀(jì)俄羅斯數(shù)學(xué)家尼古拉斯·伊萬(wàn)諾維奇·羅巴切夫斯基（Nikolai Ivanovich Lobachevsky）的靈感激發(fā)，20世紀(jì)50年代湯姆·萊勒（Tom Lehrer）在唱一個(gè)關(guān)于俄國(guó)數(shù)學(xué)家的歌中， 科學(xué)第一發(fā)現(xiàn)的重要性被放入歌中： 
隨后，我寫作 
從早晨到晚上 
下午寫 
很快寫完 
我的名字在第聶伯羅彼得羅夫斯克（Dnepropetrovsk）遭人詛咒 
因?yàn)�，他發(fā)現(xiàn)我是第一個(gè)出版。 
我們注意到，優(yōu)先權(quán)的利益以及驅(qū)使那些科學(xué)共同體內(nèi)特別重要的研究問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致重復(fù)多次的發(fā)現(xiàn)，如微積分和自然選擇論。在紀(jì)念培根（Francis Bacon）誕辰400年的紀(jì)念會(huì)上，默頓描述了“多重發(fā)現(xiàn)”的一種普遍現(xiàn)象，在1828年至1922年間，有20次“多重發(fā)現(xiàn)”。默頓隨即指出，缺乏多次發(fā)現(xiàn)并不意味著一個(gè)已經(jīng)公開(kāi)的科學(xué)研究中不存在“多重發(fā)現(xiàn)”。權(quán)威數(shù)據(jù)顯示，部分科學(xué)家在其他人取得優(yōu)先權(quán)后，放棄了他們的研究。 
盡管存在審核問(wèn)題，多重發(fā)現(xiàn)的例證很多。非歐幾何（Hyperbolic Geometry）就是這種情況，卷入這場(chǎng)多重發(fā)現(xiàn)的是湯姆·萊勒所諷刺的尼古拉斯·伊萬(wàn)諾維奇·羅巴切夫斯基（1830）和亞諾什·鮑耶（1832）。RSA公共加密算法，而且作為網(wǎng)絡(luò)信用卡轉(zhuǎn)賬的備選加密算法于1977年由羅納德·李維斯特（Ron Rivest）、阿迪·沙米爾（Adi Shamir）和萊昂哈德·阿德?tīng)柭�（Leonard Adleman）提出（因此，稱之為RSA）。但是，在英國(guó)情報(bào)部門——英國(guó)國(guó)家通訊情報(bào)局（GCHQ）工作的數(shù)學(xué)家克利福德·科克斯（Clifford Cocks）在1973年的文獻(xiàn)中提出了相應(yīng)的算法，只是由于最高機(jī)密的原因直到1997年才公布。納米管是另外一個(gè)例證，在IBM工作的唐納德·貝休恩（Donald S. Bethune）及其研究組，與在NEC工作的飯島澄男（Sumio Iijima）及其研究組分別獨(dú)立發(fā)現(xiàn)了單壁碳納米管和使用過(guò)渡金屬催化劑制備的方法。 
轉(zhuǎn)基因鼠是另外一個(gè)多重發(fā)現(xiàn)的經(jīng)典例證，在20世紀(jì)80年代早期，五個(gè)獨(dú)立的團(tuán)隊(duì)分別發(fā)表與構(gòu)建轉(zhuǎn)基因鼠相關(guān)的文章。在一個(gè)相當(dāng)短的時(shí)間內(nèi)，五個(gè)研究組都描述了如何向老鼠卵細(xì)胞注入外源DNA（亦稱轉(zhuǎn)基因），然后將卵細(xì)胞移植到雌鼠，產(chǎn)生攜帶轉(zhuǎn)基因的老鼠后代，創(chuàng)造了轉(zhuǎn)基因鼠。 
建立科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)的必要條件是在科學(xué)共同體內(nèi)部通報(bào)其發(fā)現(xiàn)，通常是通過(guò)發(fā)表期刊論文。的確，將科學(xué)發(fā)現(xiàn)歸功于科學(xué)家并最終成為科學(xué)家的財(cái)產(chǎn)的唯一方式是使其科學(xué)發(fā)現(xiàn)可以公開(kāi)獲得。本章后面將會(huì)討論基于“發(fā)表獲利”（making it yours by giving it away）前提的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的特征。 
發(fā)表速度對(duì)于建立優(yōu)先權(quán)和榮譽(yù)十分重要�？茖W(xué)家們?cè)谕�一天撰寫和提交論文是很常�?jiàn)的。也很常見(jiàn)的是，科學(xué)家與有影響的雜志的編輯協(xié)商安排優(yōu)先出版，或者加上“補(bǔ)充說(shuō)明”以使得在論文提交和出版這段時(shí)間內(nèi)完成的研究能得以報(bào)道，所有這些使得科學(xué)家取得優(yōu)先權(quán)更加方便。Science，如果不是頂尖也是最好的跨學(xué)科期刊，有明確的政策，要求審稿人在收到手稿后7天內(nèi)給予反饋意見(jiàn)。近年來(lái)，網(wǎng)絡(luò)出版盛行，準(zhǔn)確地說(shuō)是因?yàn)檎撐某霭嫠俣瓤�。例如，《�?yīng)用物理通訊》（Applied Physics Express）承諾，在論文提交后最短15天內(nèi)發(fā)布論文網(wǎng)絡(luò)版。IEEE醫(yī)學(xué)生物分會(huì)宣布，T�睟ME Letter承諾兩個(gè)月出版周期。 
科學(xué)研究中各種形式的聚會(huì)也是科學(xué)家建立優(yōu)先權(quán)的重要途徑�？茖W(xué)家們?yōu)榱隧?xiàng)目中的排名爭(zhēng)論不休也很常見(jiàn)。重點(diǎn)關(guān)注兩個(gè)問(wèn)題：不愿意被剔除和希望有一個(gè)好的排名。科學(xué)家們擔(dān)心共享數(shù)據(jù)帶來(lái)的嚴(yán)重后果。2003年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主彼得·阿格雷(Peter Agre)說(shuō)，他“夜不成寐，時(shí)刻擔(dān)心由于他的開(kāi)放性使得自己被剔除在外�！辈糠挚茖W(xué)家采取極端手段使競(jìng)爭(zhēng)者陷入絕境。我們聽(tīng)說(shuō)有科學(xué)家收回學(xué)生的課堂筆記以避免競(jìng)爭(zhēng)，有數(shù)學(xué)家故意漏掉證明的關(guān)鍵點(diǎn)。在朱經(jīng)武（Paul Chu）和吳茂昆（Maw�睰uen Wu）給《物理學(xué)評(píng)論》 
（Physical Review）提交的兩篇文章中，描述了他們發(fā)現(xiàn)的77 K超導(dǎo)體，用Yb（鐿）代替了Y（釔）。朱稱之為“印刷性錯(cuò)誤”。其他人則堅(jiān)持認(rèn)為是為了避免競(jìng)爭(zhēng)而故意所為。朱經(jīng)武最后做出了更正。 
在選擇諾貝爾獎(jiǎng)獲得者時(shí)的沖突，也證明了優(yōu)先權(quán)和榮譽(yù)的重要性。由于被排除在核磁共振儀發(fā)明人名單之外，2003年雷蒙德·達(dá)馬蒂安（Raymond Damadian）在《華爾街日?qǐng)?bào)》（Wall Street Journal）和《紐約日?qǐng)?bào)》（New York Times）刊登整版廣告以示抗議，廣告詞為：必須更正的無(wú)恥錯(cuò)誤。錢不是問(wèn)題，廣告的成本遠(yuǎn)比他獲得獎(jiǎng)金份額多。問(wèn)題的關(guān)鍵是榮譽(yù)。2008年，當(dāng)羅伯特·加洛（Robert Gallo）被排除在發(fā)現(xiàn)HIV病毒的獲獎(jiǎng)?wù)咧�外時(shí)，人們表現(xiàn)了很大的關(guān)注。沒(méi)有人懷疑弗朗索瓦絲·巴爾·西諾西（Francoise Barré Sinoussi）和呂卡·蒙塔尼耶（Luc Montagnier）獲獎(jiǎng)，令人驚奇的是第三位獲獎(jiǎng)?wù)呤堑聡?guó)病毒學(xué)家哈拉爾德·豪森（Harald Zur Hausen），不是羅伯特·加羅。公眾對(duì)加羅被排除在獲獎(jiǎng)人之外的失望情緒很克制。但是，讓克勞德·謝爾曼（Jean Claude Chermann）的情況則不同，他沒(méi)有接受前法國(guó)同事邀請(qǐng)陪伴其一起去斯德哥爾摩，而是邀請(qǐng)記者共進(jìn)午餐，解釋為什么他應(yīng)該在獲獎(jiǎng)名單中共同獲獎(jiǎng)。 
研究人員也操縱在優(yōu)先權(quán)分層中的位置。如社會(huì)科學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)（SSRN）網(wǎng)站給出文章下載排名前10位。近期研究表明，有人在操縱這個(gè)系統(tǒng)，當(dāng)接近Top10或者面臨喪失Top10危險(xiǎn)時(shí)，他們下載自己的文章。據(jù)我所知，在自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域是否有這類情況還沒(méi)有進(jìn)行相關(guān)研究。 
科學(xué)家為了增加其榮譽(yù)，而過(guò)分夸大他們?cè)诳茖W(xué)發(fā)現(xiàn)中所起的作用。舉個(gè)例子，某位著名教授的實(shí)驗(yàn)室接收了一位訪問(wèn)學(xué)者，當(dāng)他意識(shí)到此研究工作的重要性和研究工作可能獲得的注意時(shí)，在訪問(wèn)學(xué)者或者研究生論文的署名中加上自己的名字。他可能在隨后接受新聞采訪時(shí)僅僅只是提及那個(gè)訪問(wèn)學(xué)者。這種榮譽(yù)性的署名，不是不普遍，而是無(wú)法核實(shí)。 
也不是所有發(fā)現(xiàn)工作都是平等的。計(jì)算科學(xué)家研究結(jié)果貢獻(xiàn)重要性的一般方法是計(jì)算文章的被引次數(shù)，或者整個(gè)研究團(tuán)隊(duì)的工作被引的次數(shù)。這是一個(gè)非常麻煩的方法。但是技術(shù)的變化，另外再加上諸如Google Scholar和SCOPUS新產(chǎn)品的推動(dòng)，使得研究人員和評(píng)價(jià)管理人員可以很快統(tǒng)計(jì)被引次數(shù)，進(jìn)而判斷與同行的相對(duì)位置。 
對(duì)于計(jì)量和排序的日益迷念，促使人們創(chuàng)造了不同形式的計(jì)量指標(biāo)和產(chǎn)品。例如，湯森路透集團(tuán)（Thomson Reuters）擁有大型書(shū)目文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)——WOK（Web of Knowledge,在此之前為ISI WOS），將科學(xué)家按照被引次數(shù)在本領(lǐng)域內(nèi)排序�？茖W(xué)家自身、院系和其他機(jī)構(gòu)都可以使用WOK為個(gè)人和研究團(tuán)隊(duì)生成引證報(bào)告。 
2005年，加州大學(xué)圣地亞哥分校物理學(xué)教授喬治·赫希（Jorge Hirsch）提出用h指數(shù)來(lái)衡量科學(xué)家研究工作的產(chǎn)率和影響。這個(gè)指數(shù)迅速得到認(rèn)可�，F(xiàn)在，只要輕點(diǎn)鼠標(biāo)，就可以得到一個(gè)衡量其產(chǎn)出率與研究工作影響的數(shù)值。更準(zhǔn)確地說(shuō)，h指數(shù)依賴于發(fā)表論文的數(shù)量和每篇論文的被引次數(shù)。將某位科學(xué)家發(fā)表的論文按照被引次數(shù)從高到低排列，h指數(shù)是計(jì)算其具有h值以上引文次數(shù)的論文數(shù)量。例如，假設(shè)某科學(xué)家發(fā)表了50篇論文，有25篇論文的被引次數(shù)大于25，那么h指數(shù)是25；如果某科學(xué)家發(fā)表了35篇文章，其中有30篇的被引次數(shù)大于30次，其h指數(shù)為30。在赫希最初的文章中指出：h指數(shù)在10~12之間，可以聘任為終身教職（warrant tenure）的物理學(xué)家，h指數(shù)大于18時(shí)，可以提升為教授。盡管這種計(jì)算方式有很多局限，如對(duì)職業(yè)階段敏感、23完全不考慮突出貢獻(xiàn)文章(blockbuster article)、h指數(shù)值僅僅隨著經(jīng)歷而增加等，現(xiàn)在h指數(shù)十分流行。科學(xué)家在其簡(jiǎn)歷和主頁(yè)上列出其h指數(shù)，也十分普遍。