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歐盟并購(gòu)控制:法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
在《歐盟并購(gòu)控制:法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》中,作者揚(yáng)尼斯·科克雷斯(Ioannis Kokkoris)教授和霍華德·謝蘭斯基(Howard Shelanski)先生首先引出歐盟并購(gòu)立法的原因和目的,接著介紹了《歐盟并購(gòu)條例》的演進(jìn)歷史和配套指南的出臺(tái),然后重點(diǎn)論述了集中和控制的認(rèn)定、相關(guān)市場(chǎng)界定、橫向并購(gòu)與非橫向并購(gòu)引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、效率評(píng)估、救濟(jì)方法、司法審查等實(shí)體性和程序性問題。同時(shí),該書也對(duì)歐盟并購(gòu)審查制度中蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和分析方法進(jìn)行了詳實(shí)的介紹。
《歐盟并購(gòu)控制:法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》的結(jié)構(gòu)和邏輯十分清晰,內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要,分析問題深入淺出。對(duì)于反壟斷執(zhí)法官員、學(xué)者、公司法務(wù)和律師來(lái)說,本書提供了一個(gè)全面和深入了解歐盟并購(gòu)控制制度的視角。
譯者序
2017年8月30日是《反壟斷法》頒布十周年紀(jì)念日,這是中國(guó)“經(jīng)濟(jì)憲法”成長(zhǎng)的一座里程碑,也是中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一座里程碑。反壟斷法配套法規(guī)和指南的相繼出臺(tái),執(zhí)法、司法實(shí)踐的日趨成熟,經(jīng)營(yíng)者反壟斷法律意識(shí)的不斷提高,這一切使得中國(guó)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序得以深入發(fā)展和趨于完善。
經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)和審查制度,英文稱為“Merger Control”,指的是并購(gòu)、合營(yíng)等商業(yè)交易導(dǎo)致市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的控制權(quán)發(fā)生變化時(shí),在該變化成為現(xiàn)實(shí)之前,應(yīng)當(dāng)基于反壟斷法的角度對(duì)該商業(yè)交易進(jìn)行事前審查,以防止此類變化產(chǎn)生排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不利影響。在《反壟斷法》的三大實(shí)體制度中,作為事前規(guī)制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)繼而調(diào)整市場(chǎng)行為的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)和審查制度,在保持競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序,提升經(jīng)濟(jì)效率和促進(jìn)企業(yè)發(fā)展,維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益方面起到了重要作用。如商務(wù)部反壟斷局局長(zhǎng)吳振國(guó)在2017年8月30日舉行的第六屆中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策論壇上介紹:商務(wù)部在經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查中一直致力于維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng),《反壟斷法》實(shí)施至今,商務(wù)部共審結(jié)案件1936件,附條件批準(zhǔn)30件,禁止2件;2017年以來(lái),商務(wù)部收到案件申報(bào)264件,立案231件,審結(jié)232件,附條件批準(zhǔn)2件,其中涉及跨國(guó)案件的比重高達(dá)60%以上。
經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)和審查制度,具有高度的技術(shù)性和復(fù)雜性,無(wú)論是執(zhí)法機(jī)構(gòu)的反壟斷審查,還是企業(yè)和代理律師的反壟斷申報(bào),都涉及大量的技術(shù)細(xì)節(jié)工作,一個(gè)成熟的審查官員和代理律師都必須經(jīng)過4~5年的專業(yè)訓(xùn)練和大量實(shí)際案件的鍛煉。反壟斷申報(bào)和審查所依托的是現(xiàn)實(shí)的商業(yè)交易,而無(wú)論股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)收購(gòu)、合并、合營(yíng)還是通過合同方式取得某項(xiàng)控制權(quán),在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中極其復(fù)雜,并且隨著市場(chǎng)的發(fā)展而千變?nèi)f化,法律從業(yè)者必須對(duì)商業(yè)交易、產(chǎn)品或服務(wù)市場(chǎng)有著廣泛而精準(zhǔn)的把握。同時(shí),經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)及審查程序也具有自己一些獨(dú)特之處,與普通的行政案件調(diào)查程序或者法院的民事或行政訴訟程序相比,迥然有異。
眾所周知,歐盟在經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)和審查制度(或稱歐盟并購(gòu)審查制度)方面源遠(yuǎn)流長(zhǎng),立法體系完善,執(zhí)法、司法經(jīng)驗(yàn)豐富,對(duì)中國(guó)的反壟斷立法、執(zhí)法、司法具有積極的參考作用。揚(yáng)尼斯·科克雷斯(Ioannis Kokkoris)教授和霍華德·謝蘭斯基(Howard Shelanski)撰寫的《歐盟并購(gòu)控制——法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》(EU Merger Control-A Legal and Economic Analysis)正是對(duì)歐盟并購(gòu)審查制度作出的系統(tǒng)梳理和分析。該書首先引出歐盟并購(gòu)立法的原因和目的,接著介紹了《歐盟并購(gòu)條例》的演進(jìn)歷史和配套指南的出臺(tái),然后重點(diǎn)論述了集中和控制的認(rèn)定、相關(guān)市場(chǎng)界定、橫向并購(gòu)與非橫向并購(gòu)引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、效率評(píng)估、救濟(jì)方法、司法審查等實(shí)體性和程序性問題。同時(shí),該書也對(duì)歐盟并購(gòu)審查制度中蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和分析方法進(jìn)行了詳實(shí)的介紹。作為反壟斷實(shí)務(wù)律師,譯者在長(zhǎng)年的反壟斷申報(bào)實(shí)踐中無(wú)不面臨上述問題,在偶然接觸到這本理論系統(tǒng)化而又貼近實(shí)踐的佳作之后,就很快萌發(fā)了將該書翻譯成中文的念頭。
然而,在忙碌的律師實(shí)務(wù)工作之余,翻譯一本英文的法律專業(yè)書籍,絕非易事。當(dāng)然,開弓沒有回頭箭,當(dāng)譯者決定完成中文翻譯之際,就注定走上這條“不歸路”。該書的翻譯持續(xù)了兩年多時(shí)間,從歐盟對(duì)申報(bào)案件的管轄到相關(guān)市場(chǎng)界定,從橫向并購(gòu)的單邊效應(yīng)和協(xié)調(diào)效應(yīng)到經(jīng)濟(jì)學(xué)分析和效率評(píng)估,每翻譯一章既是對(duì)法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)術(shù)語(yǔ)的“硬啃”,也是對(duì)照經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)律師實(shí)務(wù)工作與理論結(jié)合的不斷復(fù)習(xí)。當(dāng)中文版本完稿之際,一種如釋重負(fù)又若有所失的感覺油然而生,笑謂“雄關(guān)漫道真如鐵,而今邁步從頭越”。
在此,需要特別感謝高雅潔女士(目前正在英國(guó)攻讀競(jìng)爭(zhēng)法博士學(xué)位),是她讓譯者接觸和了解到這本系統(tǒng)介紹歐盟經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)和審查制度的佳作。同時(shí),也要感謝譯者所在的大成反壟斷團(tuán)隊(duì)(包括但不限于何元杰、吳萬(wàn)瑾、刁慧波、臧建偉、杜廣普和張煒)對(duì)本書翻譯的貢獻(xiàn),沒有他們的支持,估計(jì)中文版本至今無(wú)法完成。
目前國(guó)內(nèi)介紹歐盟經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查制度的書既有譯作,也有編著,這體現(xiàn)了國(guó)內(nèi)反壟斷法屆對(duì)于歐盟競(jìng)爭(zhēng)法體系的興趣所在,另一方面,這些書籍各有所長(zhǎng),彼此之間必然也存在一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。讀者是最終裁判,這種良性競(jìng)爭(zhēng)也體現(xiàn)了反壟斷法的基本精神所在。最后,本書難免存在疏漏和不足,敬請(qǐng)批評(píng)指正。作為譯者,我們希望該書能夠獲得讀者的喜愛,也期待它為中國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)制度的發(fā)展和完善有所助力。
戴健民律師和鄧志松律師
2017年11月21日
中文版序
中國(guó)的《反壟斷法》正式生效于2008年8月,其相當(dāng)于美國(guó)的《謝爾曼反托拉斯法》和歐盟的《建立歐洲共同體條約》。
在過去的幾年中,我們目睹了中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)頻繁而密集的反壟斷執(zhí)法活動(dòng)。尤其是中國(guó)的商務(wù)部,他們通過大量的調(diào)查,積極地執(zhí)行《反壟斷法》,并發(fā)布了多個(gè)分析透徹且頗具意味的經(jīng)營(yíng)者集中審查決定。自2008年《反壟斷法》實(shí)施以來(lái),中國(guó)的商務(wù)部已正式審查超過1700起經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)案件。在中國(guó),企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)的頻率已經(jīng)與歐洲地區(qū)相當(dāng)。
最初,中國(guó)在并購(gòu)控制方面的執(zhí)法相對(duì)于反競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位而言,就更為集中和深入。許多并購(gòu)參與方都是跨國(guó)企業(yè),其并購(gòu)交易需要在多個(gè)司法管轄區(qū)進(jìn)行申報(bào)。因此,很多重大企業(yè)并購(gòu)案的審查決定,如P3聯(lián)盟案、谷歌收購(gòu)摩托羅拉、希捷收購(gòu)三星、嘉能可收購(gòu)斯特拉塔、日本丸紅收購(gòu)美國(guó)高鴻、百特收購(gòu)金寶、聯(lián)發(fā)科技收購(gòu)晨星半導(dǎo)體以及拜耳收購(gòu)孟山都、陶氏化學(xué)與杜邦合并案等,將會(huì)被包括歐盟委員會(huì)和美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)及司法部在內(nèi)的國(guó)際機(jī)構(gòu)納入評(píng)估。中國(guó)的商務(wù)部作出的決定均包含詳盡的分析過程與救濟(jì)措施。
中國(guó)的《反壟斷法》基本上采用了歐盟的法律框架,不僅是在法規(guī)和監(jiān)管制度的層面,還包括競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法實(shí)踐。對(duì)于《反壟斷法》的最終監(jiān)管框架,其結(jié)構(gòu)顯然與歐盟更為相近,尤其是《反壟斷法》同樣將競(jìng)爭(zhēng)限制劃分為三大類,即壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位以及經(jīng)營(yíng)者集中!斗磯艛喾ā吩试S中國(guó)的商務(wù)部在分析時(shí)同時(shí)考慮競(jìng)爭(zhēng)和非競(jìng)爭(zhēng)因素?偟膩(lái)說,中國(guó)的商務(wù)部和歐盟委員會(huì)的分析方法非常相似,在同時(shí)向兩個(gè)法域進(jìn)行申報(bào)的案件中,兩方當(dāng)局還會(huì)進(jìn)行合作。
本書為歐盟的并購(gòu)控制執(zhí)法提供了一個(gè)全面的認(rèn)識(shí),對(duì)于歐洲和歐洲以外地區(qū)的從業(yè)者、政策制定者以及競(jìng)爭(zhēng)政策領(lǐng)域的學(xué)者而言,將會(huì)是頗具價(jià)值的實(shí)用指南;趫(zhí)法的相似性,本書對(duì)中國(guó)并購(gòu)控制的發(fā)展和理解同樣具有重要意義,并且,對(duì)于想要全面了解并購(gòu)評(píng)估的群體,如律師、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)、法院、公司、學(xué)者以及學(xué)生來(lái)說,也是非常有必要的。
本書細(xì)致地聚焦于歐洲執(zhí)法實(shí)踐(歐盟委員會(huì)、普通法院以及歐盟法院),其中包含對(duì)歐盟并購(gòu)評(píng)估的詳細(xì)說明和從法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)視角展開的全面分析,以及對(duì)于相關(guān)判例法的分析。
本書對(duì)于法律從業(yè)者和經(jīng)濟(jì)學(xué)者,以及那些在經(jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域涉及中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法律與政策的企業(yè)而言,是非常寶貴與準(zhǔn)確的工具,可使其逐步了解歐盟委員會(huì)在該執(zhí)法領(lǐng)域的政策與實(shí)踐。
我們非常感謝戴健民律師(大成Dentons中國(guó)區(qū)競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷業(yè)務(wù)組聯(lián)合負(fù)責(zé)人)、鄧志松律師(大成Dentons中國(guó)區(qū)競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷業(yè)務(wù)組聯(lián)合負(fù)責(zé)人)以及高雅潔女士(倫敦瑪麗女王大學(xué)2017年博士研究生)在本書翻譯過程中所做的工作與付出。沒有他們,這將無(wú)法實(shí)現(xiàn)。
揚(yáng)尼斯·科克雷斯斯教授與霍華德·謝蘭斯基教授
2017年5月于倫敦和華盛頓特區(qū)
前言
政策與法律或者經(jīng)濟(jì)狀況不相匹配的情況是非常罕見的,并購(gòu)控制恰為其中的一種,而且這種不匹配是有充分理由的。
一般認(rèn)為,通常假定內(nèi)生增長(zhǎng)的企業(yè)會(huì)這樣做,因?yàn)樗鼈兲峁┝讼M(fèi)者喜歡并且愿意購(gòu)買的商品或服務(wù)。但是,如果一家企業(yè)接管了另一家,或者因企業(yè)間達(dá)成共識(shí)而合并,結(jié)果究竟是對(duì)消費(fèi)者有益,還是僅僅對(duì)相關(guān)企業(yè)的股東有利,就很難判斷了。同時(shí),將已經(jīng)合并的兩家企業(yè)再拆分也非常困難。
這就是很多司法轄區(qū)(尤其是美國(guó)和歐盟)完善并購(gòu)控制制度的原因,其旨在保護(hù)消費(fèi)者和競(jìng)爭(zhēng),同時(shí)確保該制度不會(huì)阻礙企業(yè)的活動(dòng)和創(chuàng)新。
作為歐盟委員會(huì)并購(gòu)特別工作小組的第二任組長(zhǎng),我非常榮幸參與建立了享譽(yù)全球的歐盟并購(gòu)控制“一站式申報(bào)”制度。我們?cè)?003年、2004年推行的改革可以說有助于在并購(gòu)控制領(lǐng)域建立全球趨同的最佳實(shí)務(wù)。
有效監(jiān)督、接受公開評(píng)論和批判、汲取經(jīng)驗(yàn)與不斷改進(jìn)是公共執(zhí)法制度健康發(fā)展的必要條件。
揚(yáng)尼斯·科克雷斯(Ioannis Kokkoris)教授和霍華德·謝蘭斯基(Howard Shelanski)教授等學(xué)者對(duì)本書作出了巨大的貢獻(xiàn)。我衷心希望本書能引發(fā)相關(guān)領(lǐng)域更深入的討論。
菲利普·洛威(Philip Lowe)
歐盟能源總司司長(zhǎng)
歐盟競(jìng)爭(zhēng)總司司長(zhǎng)(2002~2010)
序言
本書講述了歐盟的并購(gòu)控制。并購(gòu)法的目的在于對(duì)可能產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)效果的集中進(jìn)行控制。為了確保所有權(quán)的重組不會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成持續(xù)的損害,對(duì)嚴(yán)重妨礙共同市場(chǎng)或共同市場(chǎng)內(nèi)大部分市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的集中進(jìn)行規(guī)制非常重要。并購(gòu)控制并不是為了保護(hù)個(gè)別股東的利益,在歐盟境內(nèi),并購(gòu)控制的實(shí)施旨在保護(hù)消費(fèi)者的福利。《歐盟并購(gòu)條例》的目的在于,確保集中不會(huì)產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)影響,維持國(guó)內(nèi)市場(chǎng)有效、良好的運(yùn)行。這類集中消除了并購(gòu)方之間以及其與第三方之間的競(jìng)爭(zhēng)限制。如果這種競(jìng)爭(zhēng)限制對(duì)整個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)的不利影響,則該市場(chǎng)消費(fèi)者和效率導(dǎo)向的程度將會(huì)降低。
為了識(shí)別并購(gòu)方之間的競(jìng)爭(zhēng)限制,歐盟委員會(huì)關(guān)注了一系列因素,旨在提供更高的可預(yù)見性,從而增加相關(guān)各方的法律確定性。本書內(nèi)容涉及程序性問題、管轄權(quán)問題和合并實(shí)施的實(shí)質(zhì)性問題,并詳細(xì)分析了合并評(píng)估制度。
在競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法中,或許并購(gòu)控制正是經(jīng)濟(jì)分析發(fā)揮其關(guān)鍵作用的領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)分析對(duì)并購(gòu)評(píng)估有至關(guān)重要的作用。本書從法律和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)角度,分析了合并實(shí)施的相關(guān)問題,并詳細(xì)介紹了并購(gòu)評(píng)估中使用的法律和經(jīng)濟(jì)分析。因此,本書從法律和經(jīng)濟(jì)的角度為合并實(shí)施提供了整體思路。
艾利尼·克里斯托杜盧(Eirini Christodoulou)和喬治·凱普瑞安蒂斯(George Kyprianides)出色的研究協(xié)助為本書作出了巨大的貢獻(xiàn)。
同時(shí),我們要感謝菲利普·洛威(Philip Lowe)為本書作前言。菲利普·洛威對(duì)于歐盟并購(gòu)控制制度的完善起到了重要的作用。在歐盟并購(gòu)實(shí)施的重要改革期間,他曾擔(dān)任歐盟競(jìng)爭(zhēng)總司司長(zhǎng)。
最后,我們要感謝牛津大學(xué)出版社,特別感謝凱瑟琳·科特(Catherine Cotter)、露絲·安德森(Ruth Anderson)、索菲·巴勒姆(Sophie Barham)和艾瑪·哈維斯(Emma Hawes)在本書出版過程中所作出的杰出貢獻(xiàn)。
揚(yáng)尼斯·科克雷斯(Ioannis Kokkoris)教授
霍華德·謝蘭斯基(Howard Shelanski)教授
2013年6月16日于倫敦和華盛頓特區(qū)
作者簡(jiǎn)介
揚(yáng)尼斯·科克雷斯教授在英國(guó)倫敦瑪麗女王大學(xué)商法研究中心教授法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)。他同時(shí)擔(dān)任競(jìng)爭(zhēng)法律與政策研究學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。
他是競(jìng)爭(zhēng)法以及法律與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的專家。他的主要研究方向是歐盟、中國(guó)以及東盟地區(qū)的法律與經(jīng)濟(jì),比較競(jìng)爭(zhēng)法律、經(jīng)濟(jì)與政策?瓶死姿菇淌谶^去曾在英國(guó)公平交易局兼并部門擔(dān)任案件負(fù)責(zé)人以及經(jīng)濟(jì)顧問。在此期間,他曾辦理多個(gè)重要案件,如納斯達(dá)克與倫敦證券交易所并購(gòu)案、紐約證券交易所與泛歐證券交易所合并案以及Global Radio收購(gòu)GCap Media案,他同時(shí)也是《英國(guó)合并指南》的起草人之一?瓶死姿菇淌谶曾處理涉及濫用市場(chǎng)支配地位、卡特爾以及其他反競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的案件。他曾是商法與金融監(jiān)管中心的創(chuàng)辦人及執(zhí)行主任、國(guó)際創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)智庫(kù)副主席以及美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)顧問。
科克雷斯教授曾領(lǐng)導(dǎo)并參與歐洲復(fù)興開發(fā)銀行、世界銀行、歐盟委員會(huì)、歐洲安全和合作組織以及其他國(guó)際機(jī)構(gòu)資助的項(xiàng)目。他同時(shí)也是許多競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)的特別顧問,經(jīng)常就不同司法轄區(qū)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法問題向企業(yè)提供建議,并為企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)以及法院提供培訓(xùn)。他擁有經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士(埃塞克斯大學(xué))、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士(劍橋大學(xué))、法學(xué)碩士(華威大學(xué))以及競(jìng)爭(zhēng)法博士(倫敦國(guó)王學(xué)院)學(xué)位,并在美國(guó)哈佛大學(xué)法學(xué)院進(jìn)行學(xué)術(shù)研究工作。他曾專著及合著超過15本著作,發(fā)表60余篇論文以及20余篇學(xué)術(shù)章節(jié)。目前,他是多家國(guó)際期刊的編委會(huì)成員。
霍華德·謝蘭斯基先生是位于美國(guó)華盛頓特區(qū)的Davis Polk律師事務(wù)所訴訟部的一位合伙人。他是美國(guó)反壟斷和監(jiān)管領(lǐng)域的主要權(quán)*之一,擁有在聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、聯(lián)邦通信委員會(huì)以及政府行政部門工作的豐富經(jīng)驗(yàn)。他同時(shí)也是美國(guó)喬治城大學(xué)法律系的一名教授。
2013年至2017年,謝蘭斯基先生在白宮的信息和管制事務(wù)辦公室擔(dān)任行政官員。在此之前,他曾擔(dān)任聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)濟(jì)局局長(zhǎng),負(fù)責(zé)監(jiān)督經(jīng)濟(jì)分析以及就經(jīng)濟(jì)政策事務(wù)向聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)提供意見。2009年至2011年期間,他擔(dān)任聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)濟(jì)局的副局長(zhǎng)。
在加入聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)以及在喬治城大學(xué)任教之前,謝蘭斯基先生曾在美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校擔(dān)任法律系教授,并在2000年至2008年期間參與指導(dǎo)伯克利法律與技術(shù)中心的工作。
1999年至2000年,他曾擔(dān)任聯(lián)邦通信委員會(huì)首席經(jīng)濟(jì)師。1998年至1999年,他曾擔(dān)任白宮總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
謝蘭斯基先生還曾歷任美國(guó)聯(lián)邦*高法院Antonin Scalia大法官、賓夕法尼亞州東部地區(qū)法院Louis H.Pollak法官以及哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦巡回上訴法院Stephen F.Williams法官的法官助理。
戴健民律師是第*批在中國(guó)實(shí)踐反壟斷法的律師之一,至今在該領(lǐng)域具有超過10年的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。其帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)為眾多跨國(guó)公司和大型國(guó)內(nèi)企業(yè)提供全方位的反壟斷法律服務(wù),包括但不限于:反壟斷行政調(diào)查、反壟斷合規(guī)、經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)、反壟斷民事訴訟以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷交叉的法律問題。同時(shí),戴健民律師對(duì)相關(guān)行業(yè)的反壟斷與競(jìng)爭(zhēng)法問題也有著深入的理解和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),主要包括:汽車行業(yè)(包括零配件)、生命科學(xué)、高科技、快消品以及化工行業(yè)。
另外,戴健民律師也是很早一批在中國(guó)數(shù)據(jù)保護(hù)領(lǐng)域進(jìn)行實(shí)踐的律師之一,其自2012年開始就已經(jīng)就數(shù)據(jù)與隱私保護(hù)相關(guān)法律的適用和執(zhí)法政策為眾多跨國(guó)公司和大型企業(yè)提供法律服務(wù),包括但不限于:(1)審閱和修訂隱私政策;(2)從數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)方面論證商業(yè)模式的可行性;(3)就數(shù)據(jù)的本土存儲(chǔ)和跨境轉(zhuǎn)移出具法律意見。
戴健民律師分別在中國(guó)政法大學(xué)和英國(guó)布里斯托爾大學(xué)獲得了法學(xué)學(xué)士和法學(xué)碩士學(xué)位。目前,戴健民律師分別是上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院兼職碩士生導(dǎo)師、亞洲競(jìng)爭(zhēng)協(xié)會(huì)(Asia Competition Association)理事、上海市法學(xué)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法研究會(huì)常務(wù)理事、上海律師協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷業(yè)務(wù)研究委員會(huì)副主任。同時(shí),戴律師也是國(guó)際律師協(xié)會(huì)(IBA)和美國(guó)律師協(xié)會(huì)(ABA)反壟斷委員會(huì)成員。另外,他也是福布斯中國(guó)的專欄作家。
戴健民律師曾于2013年被評(píng)選為第五屆浦東新區(qū)十大杰出青年律師,并于2014年和2017年分別被ALB(Asian Legal Business)評(píng)選為很受客戶青睞的中國(guó)20強(qiáng)律師。
鄧志松律師主要從事競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)保護(hù)、爭(zhēng)議解決法律業(yè)務(wù)。他早在2004年起即參與中國(guó)的反壟斷立法工作并開始為跨國(guó)公司提供反壟斷法律服務(wù)。作為實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富的反壟斷律師,他處理過多起并購(gòu)的反壟斷申報(bào)事宜,包括幫助客戶設(shè)計(jì)救濟(jì)措施方案,在商務(wù)部的審批過程中取得了快速和滿意的結(jié)果。鄧律師曾代理多家企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)家發(fā)改委和國(guó)家工商總局發(fā)起的有關(guān)壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位的調(diào)查案件,熟知相關(guān)調(diào)查程序并擅長(zhǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)對(duì)策略。他也為數(shù)十起商業(yè)交易就反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)提供專業(yè)法律意見并協(xié)助多家大型跨國(guó)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)建立反壟斷合規(guī)體系。他曾代理客戶參與多起重大反壟斷民事訴訟,涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷規(guī)制、濫用行為的界定、壟斷行為損害賠償計(jì)算等前沿問題。
自2012年起,鄧律師開始在中國(guó)從事網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)保護(hù)的法律實(shí)務(wù);趯(duì)中國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)與隱私保護(hù)法律體系的深刻理解,他為國(guó)內(nèi)外諸多客戶提供了在合規(guī)、商業(yè)模式設(shè)計(jì)以及應(yīng)對(duì)行政調(diào)查和民事訴訟等方面的法律建議并獲得高度評(píng)價(jià)。
鄧律師自對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)獲得法學(xué)博士學(xué)位,具有中國(guó)律師執(zhí)業(yè)資格。他連續(xù)多年被錢伯斯(Chamber&Partners)、全球競(jìng)爭(zhēng)評(píng)論(GCR)等認(rèn)可為亞太地區(qū)的領(lǐng)軍律師。他是歐洲競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)制學(xué)院(CRESSE)法律委員,也是中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)、北京律師協(xié)會(huì)反壟斷專業(yè)委員會(huì)委員,同時(shí)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)和北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)擔(dān)任碩士研究生校外導(dǎo)師。
第一章引言
一、兼并和收購(gòu)的原因
二、兼并收購(gòu)有利可圖嗎?
三、并購(gòu)立法目的
第二章歐盟理事會(huì)第406489號(hào)條例的歷史
一、并購(gòu)控制的歷史沿革
二、并購(gòu)控制的目標(biāo)和福利標(biāo)準(zhǔn)
三、市場(chǎng)支配地位概念的起源
第三章歐盟理事會(huì)第1392004號(hào)條例
一、三個(gè)經(jīng)典案例
二、并購(gòu)條例的實(shí)體性改革
三、程序性改革
四、管轄權(quán)改革
五、橫向并購(gòu)指南
六、非橫向并購(gòu)指南
七、結(jié)語(yǔ)
第四章歐共體范圍管轄權(quán)之一:集中和控制
一、集中的定義
二、控制的概念
三、收購(gòu)和控制權(quán)變更
四、單一集中的概念
五、合資企業(yè)
六、附帶性限制條件
第五章歐共體范圍管轄權(quán)之二:申報(bào)和審查
一、歐共體范圍標(biāo)準(zhǔn)
二、營(yíng)業(yè)額
三、歐共體范圍標(biāo)準(zhǔn)的例外
四、并購(gòu)控制程序
五、平行申報(bào)
六、申報(bào)減損
七、放棄集中
八、2004年后內(nèi)部變化
九、罰款
十、證明標(biāo)準(zhǔn)
第六章市場(chǎng)界定
一、界定市場(chǎng)的目的
二、可替代性以及SSNIP測(cè)試
三、并購(gòu)分析中的定量分析方法
四、臨界損失分析
五、界定市場(chǎng)的方法
第七章橫向并購(gòu)——非協(xié)調(diào)效應(yīng)
一、橫向并購(gòu)的非協(xié)調(diào)效應(yīng)
二、寡頭壟斷市場(chǎng)中會(huì)導(dǎo)致非協(xié)調(diào)效應(yīng)的橫向并購(gòu)
第八章橫向并購(gòu)——協(xié)調(diào)效應(yīng)
一、共同支配地位和協(xié)調(diào)效應(yīng)的背景
二、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展
三、NestléPerrier案:標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展
四、Airtours案
五、SonyBMG-Impala案
六、卡特爾行業(yè)中并購(gòu)的協(xié)調(diào)效應(yīng)
七、預(yù)期行為的非法性對(duì)產(chǎn)生于一項(xiàng)并購(gòu)的反競(jìng)爭(zhēng)效果而言是一種威懾
八、結(jié)語(yǔ)
九、附錄
第九章非橫向并購(gòu)
一、非橫向并購(gòu)有利于競(jìng)爭(zhēng)的屬性
二、非橫向并購(gòu)評(píng)估的初始階段
三、非橫向并購(gòu)指南
四、縱向并購(gòu)評(píng)估
五、混合并購(gòu)評(píng)估
第十章市場(chǎng)進(jìn)入和潛在競(jìng)爭(zhēng)
一、市場(chǎng)進(jìn)入壁壘
二、潛在競(jìng)爭(zhēng)
第十一章買方力量
一、買方力量:福利和威脅
二、福利:抵消性買方力量
三、威脅:買方市場(chǎng)力量
四、有關(guān)買方力量的特殊觀點(diǎn)
五、市場(chǎng)界定和買方力量
六、評(píng)估買方力量的方法
七、買方力量的后果
八、競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)局對(duì)于買方力量的評(píng)估
九、結(jié)語(yǔ)
第十二章效率評(píng)估
一、效率種類
二、歐盟委員會(huì)分析效率的方法
三、歐盟決策制定的實(shí)踐
四、效率評(píng)估的例子
五、經(jīng)典案例:GlobalGCap案
六、經(jīng)典案例:European DirectoriesGouden Gids案
七、結(jié)語(yǔ)
第十三章破產(chǎn)企業(yè)抗辯
一、破產(chǎn)企業(yè)抗辯
二、歐洲聯(lián)盟視角
三、減損:移除中止
四、破產(chǎn)企業(yè)抗辯的思考
五、結(jié)語(yǔ)
第十四章救濟(jì)
一、救濟(jì)原則
二、救濟(jì)及其分類
三、結(jié)構(gòu)性救濟(jì)
四、行為性救濟(jì)
五、準(zhǔn)結(jié)構(gòu)性救濟(jì)
六、監(jiān)督承諾
七、救濟(jì)類型的明確選擇
八、危機(jī)時(shí)期的救濟(jì)
九、結(jié)語(yǔ)
第十五章司法審查
一、原告資格
二、標(biāo)準(zhǔn)法院程序
三、并購(gòu)案件的上訴
四、快速程序
五、臨時(shí)救濟(jì)
六、成功上訴的結(jié)果
附錄常用詞匯中英文對(duì)照表
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