譯者序

科研評(píng)價(jià)改革是近十年來(lái)科研體制改革和教育評(píng)價(jià)改革的熱點(diǎn)話題。雖然大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的科研工作對(duì)國(guó)家和地區(qū)發(fā)展有重要的戰(zhàn)略意義，但政府不再認(rèn)為研究與經(jīng)濟(jì)社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是線性相關(guān)的，而是意識(shí)到科研與公共需求之間關(guān)系的復(fù)雜性和關(guān)聯(lián)性。然而，科研規(guī)模的增長(zhǎng)意味著經(jīng)費(fèi)需求的上升，資源的有限性促使政府對(duì)科研的投入是有選擇的，也是有所要求的。越來(lái)越多國(guó)家通過(guò)篩選和監(jiān)控科研項(xiàng)目或者科研機(jī)構(gòu)來(lái)引導(dǎo)研究方向，科學(xué)家的科研工作也逐步從興趣導(dǎo)向轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家需求導(dǎo)向�？蒲性u(píng)價(jià)系統(tǒng)成為鏈接政府和高校或科研機(jī)構(gòu)的重要媒介或工具。不同的國(guó)家對(duì)科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)的管理程度和評(píng)價(jià)措施不一，科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的管理、知識(shí)生產(chǎn)的組織、知識(shí)多樣性與使用的影響也有不同的效果。不同科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)的制度化過(guò)程和社會(huì)影響程度需要跟當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)背景、政治和經(jīng)濟(jì)制度本質(zhì)結(jié)合。在中國(guó)高等教育重點(diǎn)建設(shè)工程實(shí)施以來(lái)的40年，中國(guó)的高等教育也步入了在科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)影響下快速發(fā)展的40年。這40年我國(guó)高教和科學(xué)系統(tǒng)形成了系列評(píng)價(jià)制度和評(píng)價(jià)方法，這些規(guī)模導(dǎo)向的評(píng)價(jià)系統(tǒng)推動(dòng)了我國(guó)科學(xué)工作的快速進(jìn)步，但其指揮棒效應(yīng)也為科學(xué)界帶來(lái)了一些新問(wèn)題，如五唯（唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)勵(lì)、唯帽子），要破解這些科研評(píng)價(jià)影響，需要從社會(huì)學(xué)系統(tǒng)角度來(lái)理解科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)的作用，要了解不同國(guó)家的科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)的發(fā)展歷史階段及其社會(huì)影響類(lèi)型和程度差別，從而改革原有的科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)，建立有助于知識(shí)生產(chǎn)和社會(huì)進(jìn)步的科研評(píng)價(jià)體系。

《科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)：誕生與變革》共十二章，可分為三大部分。

第一部分為第一章。理查德·惠特利（Richard Whitley）介紹了二戰(zhàn)后科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)在世界各國(guó)盛行的緣由，分析了不同國(guó)家科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)的特點(diǎn)及其影響，包括不同類(lèi)型科研評(píng)價(jià)體系對(duì)公共科學(xué)資助政策的影響、對(duì)科研人員和大學(xué)的系列影響；在此基礎(chǔ)上，理查德·惠特利從影響程度和信息公開(kāi)維度把科研評(píng)價(jià)體系分為弱式評(píng)價(jià)體系和強(qiáng)式評(píng)價(jià)體系，并專(zhuān)門(mén)分析了強(qiáng)式評(píng)價(jià)體系影響知識(shí)生產(chǎn)的五個(gè)方面，包括會(huì)增強(qiáng)與他人競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)，會(huì)形成一套學(xué)科領(lǐng)域的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)減弱學(xué)術(shù)研究目標(biāo)和方法的多樣性，會(huì)抑制學(xué)科新領(lǐng)域的開(kāi)發(fā)和新目標(biāo)的提出，會(huì)導(dǎo)致研究人員、研究團(tuán)隊(duì)和科研機(jī)構(gòu)的分層等。作者在分析國(guó)家公共科學(xué)系統(tǒng)的六個(gè)特征如何影響科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)運(yùn)作的基礎(chǔ)上，認(rèn)為盡管強(qiáng)式科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)科學(xué)領(lǐng)域有一些普遍性影響，但是其實(shí)際影響常常與國(guó)家公共科學(xué)系統(tǒng)特征相互作用，因此，強(qiáng)式科研評(píng)價(jià)體系對(duì)不同特征的科學(xué)領(lǐng)域也有不同影響。

第二部分為第二章到第十一章。該部分介紹和分析了不同國(guó)家科研評(píng)價(jià)體系的實(shí)施、特征、方法和影響。拉爾斯·恩瓦爾和索斯藤·尼布姆（Lars Engwall and Thorsten Nybom）從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度介紹了瑞典政府如何通過(guò)機(jī)構(gòu)控制、輸入控制和產(chǎn)出控制來(lái)實(shí)施瑞典大學(xué)的科研資源分配；羅伯特·內(nèi)勒（Robert Kneller）總結(jié)戰(zhàn)后日本科研體系的主要特征以及前瞻性評(píng)估的作用，并思考回顧性評(píng)價(jià)的出現(xiàn)對(duì)未來(lái)研究的方向和組織產(chǎn)生的影響。彼得·魏因加特和馬森（Peter Weingart and Maasen）分析了德國(guó)大學(xué)如何轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)業(yè)型大學(xué)以及企業(yè)精神如何推動(dòng)數(shù)字問(wèn)責(zé)來(lái)重組科學(xué)與社會(huì)之間的關(guān)系。約翰·格拉瑟和格瑞特·勞德?tīng)枺↗ochen Glaser and Grit Laudel）探討了文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)方法的引入、流行和模態(tài)、該方法的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程及其對(duì)科學(xué)政策的影響，以及如何引進(jìn)質(zhì)量控制準(zhǔn)則和機(jī)制以克服其產(chǎn)生的一些有害影響。約翰·格拉瑟和格瑞特·勞德?tīng)栠�介紹了澳大利亞研究評(píng)估系統(tǒng)的資助公式，分析了純量化資助公式對(duì)澳大利亞的大學(xué)、資助環(huán)境、大學(xué)學(xué)者、知識(shí)生產(chǎn)產(chǎn)生的預(yù)期和非預(yù)期影響。斯特凡·蘭格（Stefan Lange）訪談了德國(guó)五個(gè)學(xué)科的學(xué)者和所在學(xué)院的院長(zhǎng)，探討了新公共管理、績(jī)效管理和卓越競(jìng)爭(zhēng)等對(duì)德國(guó)大學(xué)學(xué)者的時(shí)間、知識(shí)產(chǎn)出、研究驅(qū)動(dòng)力和學(xué)術(shù)壓力等產(chǎn)生的直接影響以及學(xué)者們的適應(yīng)模式。克里斯托弗·斯恩和鄔·席曼克（Christof Schiene and Vwe Schimank） 以一位工程學(xué)教授對(duì)下薩克森州的科研評(píng)估活動(dòng)的批評(píng)為導(dǎo)引，通過(guò)對(duì)化學(xué)（代表自然科學(xué)）和歷史（代表人文社科）兩門(mén)學(xué)科的實(shí)證研究，證實(shí)了科研評(píng)價(jià)體系對(duì)學(xué)者心目中的好研究的認(rèn)識(shí)的影響。巴倫德·范德默倫（Barend Van Der Meulen）認(rèn)為科研評(píng)估是荷蘭的科研體制和學(xué)科治理方案的一種新現(xiàn)象，其不直接影響政府撥款，卻直接影響大學(xué)治理方法和對(duì)研究質(zhì)量的定義。勞拉·克魯茲·卡斯特羅和路易斯·桑茲·梅內(nèi)德斯（Laura Cruz�睠astro and Luis Sanz�睲enendez）分析了西班牙的科研體系中的個(gè)體評(píng)價(jià)和機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)，西班牙是唯一對(duì)科研工作者進(jìn)行系統(tǒng)化個(gè)體評(píng)價(jià)的國(guó)家，這意味著科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)學(xué)者個(gè)人的影響是非常直接的。蘇珊·科仁斯（Susane E.Cozzens）反思了美國(guó)的成果導(dǎo)向科研管理體系是否真的有回報(bào)的問(wèn)題：一方面科研評(píng)價(jià)體系是否改善了國(guó)家科研水平，另一方面，科研評(píng)價(jià)體系是否導(dǎo)致研究創(chuàng)造力的下降。對(duì)這些問(wèn)題的反思對(duì)我們?nèi)绾慰创�科研評(píng)價(jià)體系是顛覆性的，更是重構(gòu)性的。

第三部分是第十二章�；�于第二部分對(duì)不同國(guó)家的科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)的分析，約翰·格拉瑟在本章聚焦科學(xué)政策和知識(shí)生產(chǎn)之間的聯(lián)系，尤其關(guān)注科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的主要社會(huì)背景，即科學(xué)社群，從社會(huì)學(xué)的角度分析科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)如何影響知識(shí)生產(chǎn)的社會(huì)秩序變化。認(rèn)為對(duì)科學(xué)社群的忽視會(huì)導(dǎo)致對(duì)科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)和生產(chǎn)管理的社會(huì)結(jié)構(gòu)的忽視。于是，他把科學(xué)社群帶回研究范圍。科學(xué)社群有著自己獨(dú)特的社會(huì)秩序，這個(gè)秩序會(huì)蔓延至所有的科學(xué)政策機(jī)構(gòu)和組織中�；�于此，約翰·格拉瑟研究了科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)在科學(xué)社群的社會(huì)秩序管理中的地位，分析了實(shí)施科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)的理由，介入型和競(jìng)爭(zhēng)型科研評(píng)價(jià)體系的特征，以及大學(xué)如何回應(yīng)科研評(píng)價(jià)體系�？傮w來(lái)看，認(rèn)為盡管科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)能否大幅提高研究績(jī)效依然存疑，但學(xué)者普遍同意科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)是新的準(zhǔn)市場(chǎng)等級(jí)體系，其通過(guò)擴(kuò)大具有重要影響力的質(zhì)量評(píng)估領(lǐng)域范圍，使科學(xué)領(lǐng)域在整體上更加關(guān)心質(zhì)量問(wèn)題。除此之外，約翰·格拉瑟還提出了可以從市場(chǎng)失靈和等級(jí)體系失靈兩個(gè)角度來(lái)討論科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)的可能缺陷。

近十年，中國(guó)的科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)也高度活躍�？蒲许�(xiàng)目評(píng)價(jià)、科研成果評(píng)估、學(xué)科評(píng)估、博碩士學(xué)位點(diǎn)評(píng)估等同類(lèi)評(píng)估工作也在不斷摸索中前進(jìn)，科研評(píng)價(jià)已然成為我國(guó)高等教育資源和科研資源分配的重要參考或依據(jù)。從不同國(guó)家的科研評(píng)估體系及其影響程度看，科研績(jī)效的數(shù)字化為政府資金分配提供了很好的工具。新公共管理主義認(rèn)為科研評(píng)價(jià)關(guān)注效率和效能，通過(guò)結(jié)果問(wèn)責(zé)機(jī)制來(lái)激勵(lì)高校參與競(jìng)爭(zhēng)，提高了政府資金使用的有效性。然而，也有學(xué)者認(rèn)為科研評(píng)價(jià)作為隱形指揮棒，對(duì)高等教育界、科研機(jī)構(gòu)、知識(shí)生產(chǎn)、學(xué)者個(gè)人都產(chǎn)生了一些負(fù)面作用。因此，越來(lái)越多國(guó)家開(kāi)始反思科研評(píng)價(jià)體系與學(xué)術(shù)研究質(zhì)量之間的關(guān)系，越來(lái)越多學(xué)者認(rèn)為科研評(píng)價(jià)體系促使了研究人員分層分級(jí)，學(xué)術(shù)資源不斷向主流研究者傾斜，其他邊緣學(xué)科、非主流研究者或者年輕研究者處于資源競(jìng)爭(zhēng)中的下游方。這些影響無(wú)疑需要引起科學(xué)界和高等教育界的警醒和重視。現(xiàn)有研究鮮有從科學(xué)的社會(huì)秩序角度來(lái)研究科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)的影響。因此，《科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)：誕生與變革》一書(shū)為深刻認(rèn)識(shí)科研評(píng)價(jià)體系帶來(lái)了新的視角，為我國(guó)科研評(píng)價(jià)改革提供了有益參考。

本書(shū)翻譯工作由華南師范大學(xué)的蔣林浩和華南師范大學(xué)附屬中學(xué)的吳思穎承擔(dān)。主譯者蔣林浩博士畢業(yè)于北京大學(xué)教育學(xué)院，現(xiàn)為華南師范大學(xué)教育學(xué)副研究員，主攻高等教育、研究生教育、科研評(píng)估和管理研究方向。本書(shū)在翻譯過(guò)程中還得到北京大學(xué)教育學(xué)院沈文欽的指導(dǎo)，華南師范大學(xué)碩士研究生李曉蘭、張艷鹿等的支持。

蔣林浩

2023年5月