建設(shè)中國自由貿(mào)易試驗區(qū)是中共中央的重大戰(zhàn)略部署、國家戰(zhàn)略的需要，而以負(fù)面清單為核心的投資體制改革，是自貿(mào)試驗區(qū)改革的重中之重�；�于此，本書開展自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單管理模式研究，全書分三篇24章，共有三條主線，一是中國自由貿(mào)易試驗區(qū)和投資領(lǐng)域的改革探索，有助于把握改革探索進(jìn)程的全貌；二是圍繞外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的研究，主要是上海自貿(mào)試驗區(qū)的率先試點和相關(guān)研究；三是基于決策咨詢研究的對策建言。

建設(shè)中國自貿(mào)試驗區(qū)是中共中央的重大戰(zhàn)略部署、國家戰(zhàn)略的需要。自貿(mào)試驗區(qū)肩負(fù)著我國在新時期加快政府職能轉(zhuǎn)變，積極探索管理模式創(chuàng)新，促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗的重任。在此背景下，本書研究團(tuán)隊開展了自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理模式研究，對于中國自貿(mào)試驗去負(fù)面清單建設(shè)，具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義和借鑒作用。

建設(shè)中國自由貿(mào)易試驗區(qū)（簡稱自貿(mào)試驗區(qū)）是中國政府的重大戰(zhàn)略部署、國家戰(zhàn)略的需要。中國自貿(mào)試驗區(qū)肩負(fù)著中國在新時期加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，并為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗的重任。
中國自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)始于2013年。2013年9月，中國（上海）自貿(mào)試驗區(qū)掛牌建設(shè)；2015年4月，廣東、天津、福建掛牌建設(shè)，上海自貿(mào)試驗區(qū)擴(kuò)區(qū)；2017年4月，遼寧、浙江、重慶、河南、湖北、四川、陜西等省份加入自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)當(dāng)中；2018年10月，海南省全島（面積約3.5萬平方公里）推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)；2019年8月，山東、江蘇、河北、黑龍江、云南、廣西等省區(qū)加入自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)當(dāng)中；2020年9月，北京、湖南和安徽加入自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)當(dāng)中，浙江自貿(mào)試驗區(qū)擴(kuò)區(qū)。迄今全國已有21個省區(qū)市加入，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)力量日益壯大。
以負(fù)面清單為核心的投資體制改革是自貿(mào)試驗區(qū)改革的重中之重。一是內(nèi)容豐富，含外商投資準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理、外資準(zhǔn)入負(fù)面清單、鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄、市場準(zhǔn)入負(fù)面清單（國民待遇）、工商登記改革、服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放、證照分離改革、事中事后監(jiān)管、企業(yè)境外投資、《中華人民共和國外商投資法》立法、跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單等。二是作為一項基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新，負(fù)面清單具有開放度大、透明度高、可預(yù)期等優(yōu)點，應(yīng)用范圍大且意義深遠(yuǎn)。
探索和推廣外資負(fù)面清單管理模式大體分三個階段。第一階段即2013年9月至2015年，上海自貿(mào)試驗區(qū)探索試驗形成了上海自貿(mào)試驗區(qū)外資負(fù)面清單（2013年版和2014年版）；第二階段即2015年4月至2017年，上海自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)驗復(fù)制推廣到廣東、天津、福建等地的自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)當(dāng)中；第三階段即2017年至今，上海自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)驗復(fù)制推廣到各個自貿(mào)試驗區(qū)和全國各地，形成了外資準(zhǔn)入負(fù)面清單兩個版本全國版和自貿(mào)試驗區(qū)版。
筆者作為高等院校自貿(mào)試驗區(qū)研究的專職人員，八年多來，有幸參與上海自貿(mào)試驗區(qū)編制外資負(fù)面清單研究工作，以及之后的服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放、事中事后監(jiān)管、自貿(mào)試驗區(qū)評估等系列研究工作。本書即在這些研究的基礎(chǔ)上寫成。
本書撰寫有三條主線：一是中國自貿(mào)試驗區(qū)和投資領(lǐng)域的改革探索，這一主線有助于讀者把握改革探索進(jìn)程的全貌；二是圍繞外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的研究，主要是上海自貿(mào)試驗區(qū)的率先試點和相關(guān)研究；三是基于決策咨詢研究的對策建言。
本書是決策咨詢研究的成果，全書分三篇。第一篇闡述了中國自貿(mào)試驗區(qū)的特色、建設(shè)初衷、發(fā)展歷程、七大改革領(lǐng)域、所形成的改革試點經(jīng)驗和最佳實踐案例，以及以負(fù)面清單為核心的投資領(lǐng)域改革進(jìn)展。第二篇圍繞外資負(fù)面清單、服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放、市場準(zhǔn)入負(fù)面清單、國家安全審查等展開理論研究。第三篇由研究成果形成的專報組成，即對策建言，每篇約數(shù)千字，力求言簡意賅。由于研究工作前后歷時近六年，各章內(nèi)容有改革推進(jìn)的時間痕跡。
本書相關(guān)研究成果曾獲上海市哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎、第十屆上海市決策咨詢研究成果獎一等獎、第八屆高等學(xué)校科學(xué)研究優(yōu)秀成果獎（人文社會科學(xué)）二等獎。
本書由孫元欣教授主持撰寫。各章分工如下：第1章、第2章、第3章、第8章、第10章、第11章、第12章由孫元欣撰寫，第4章由孫元欣、吉莉、周任遠(yuǎn)撰寫，第5章由孫元欣、李智忠撰寫，第6章由孫元欣、徐晨、李津津撰寫，第7章由殷鳳、朱榴軍撰寫，第9章由孫元欣、牛志勇、應(yīng)珊珊撰寫，第13章由高維和、孫元欣、王佳圓撰寫，第14章由徐晨、孫元欣撰寫，第三篇（第1521章）的第一執(zhí)筆人為孫元欣。
本書在撰寫過程中，參考并引用了許多國內(nèi)外相關(guān)研究成果和文獻(xiàn)，在此一并表示誠摯的感謝！對于書中存在的不足，誠望讀者們批評指正。

孫元欣，上海財經(jīng)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，中國自由貿(mào)易試驗區(qū)協(xié)同創(chuàng)新中心首席專家。上海交通大學(xué)管理學(xué)博士，1991年英國克蘭菲爾德大學(xué)訪問學(xué)者，1995年美國富布萊特學(xué)者，2004年美國密西根州立大學(xué)客座研究員。主持完成國家社科基金課題我國外資準(zhǔn)入負(fù)面清單文本和管理模式研究，以及上海市決策咨詢重點課題上海自貿(mào)區(qū)成立三周年績效評估及未來發(fā)展方向研究中美BIT談判對中國金融開放的影響以及上海應(yīng)對措施研究上海自由貿(mào)易港產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究浦東開發(fā)開放30年創(chuàng)造新奇跡的作用研究等。主編出版《中國自由貿(mào)易試驗區(qū)發(fā)展研究報告》（2014版、2015版、2016版、2019版、2021版）。曾獲教育 部高等學(xué)�？茖W(xué)研究優(yōu)秀成果二等獎、上海市政府決策咨詢成果一等獎、上海市科技進(jìn)步二等獎、上海市育才獎等。

第一篇 改革探索進(jìn)程
第1章 走中國道路與自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新
1.1 自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的兩個背景
1.2 自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)初衷和中國特色
1.3 自貿(mào)試驗區(qū)七大改革領(lǐng)域和成效
1.4 上海自貿(mào)試驗區(qū)持續(xù)當(dāng)好全國標(biāo)桿
1.5 自貿(mào)試驗區(qū)的新格局、新使命和新作為
第2章 以負(fù)面清單為核心的投資體制改革
2.1 市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的內(nèi)涵
2.2 上海自貿(mào)試驗區(qū)投資領(lǐng)域的改革探索
2.3 全國實施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的進(jìn)程
2.4 改革試點經(jīng)驗和最佳實踐案例
第二篇 實施路徑研究
第3章 外資負(fù)面清單管理國際借鑒和中國的選擇
3.1 負(fù)面清單管理理念和應(yīng)用價值
3.2 外資負(fù)面清單管理的國際借鑒
3.3 中國推進(jìn)外資負(fù)面清單管理的選擇
第4 章自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單管理初期實踐和政策評估
4.1 上海自貿(mào)試驗區(qū)外資負(fù)面清單管理的實踐
4.2 對自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單（2013年版）的評估
4.3 編制新版負(fù)面清單的改進(jìn)方向
第5章 國際產(chǎn)業(yè)分類法與負(fù)面清單產(chǎn)業(yè)分類選擇
5.1 國際產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)體系
5.2 國際服務(wù)產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)
5.3 中國產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)體系
5.4 中國外資準(zhǔn)入負(fù)面清單產(chǎn)業(yè)分類的思考
第6章 自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單（2014年版）的實踐和政策評估
6.1 負(fù)面清單（2014年版）的法理依據(jù)和基本框架
6.2 負(fù)面清單（2014年版）較負(fù)面清單（2013年版）的改進(jìn)之處
6.3 負(fù)面清單（2014年版）的改進(jìn)方向
6.4 外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理的思考與對策建議
第7章 服務(wù)業(yè)開放度評估與風(fēng)險防范
7.1 對服務(wù)業(yè)的限制措施和開放程度
7.2 負(fù)面清單管理面臨的主要障礙與風(fēng)險
7.3 如何完善優(yōu)化負(fù)面清單管理
7.4 進(jìn)一步推進(jìn)服務(wù)業(yè)開放的思考
第8章 工商登記改革與事中事后監(jiān)管的實踐
8.1 上海自貿(mào)試驗區(qū)工商登記改革的作用
8.2 上海自貿(mào)試驗區(qū)工商登記改革的主要內(nèi)容
8.3 工商登記改革的若干問題探討
8.4 工商登記改革成效和可復(fù)制推廣經(jīng)驗
第9 章市場準(zhǔn)入負(fù)面清單（試點版）的分析和對策建議
9.1 市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的文本分析
9.2 市場準(zhǔn)入相關(guān)改革的內(nèi)在邏輯
9.3 主要結(jié)論和對策建議
第10章 《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》與BIT負(fù)面清單
10.1 《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》的評述
10.2 BIT負(fù)面清單及其與《指導(dǎo)目錄》（2011年版）的比較分析
10.3 中美BIT談判中方負(fù)面清單的對策建議
第11章 美國金融業(yè)負(fù)面清單與自貿(mào)試驗區(qū)金融創(chuàng)新
11.1 《美國2012年BIT范本》的金融服務(wù)業(yè)條款和負(fù)面清單
11.2 美國外資準(zhǔn)入負(fù)面清單及比較分析
11.3 中美BIT談判與上海自貿(mào)試驗區(qū)金融開放創(chuàng)新
第12章 負(fù)面清單管理與中國文化領(lǐng)域開放政策的分析
12.1 自貿(mào)試驗區(qū)外資負(fù)面清單探索和文化領(lǐng)域開放
12.2 美韓自由貿(mào)易協(xié)定負(fù)面清單和文化領(lǐng)域開放
12.3 文化領(lǐng)域開放的政策思考和相關(guān)建議
第13章 美國FTA與BIT外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的分析
13.1 美國自由貿(mào)易概況和國際投資規(guī)則
13.2 美國負(fù)面清單的主要特點
13.3 締約國對美國設(shè)置的負(fù)面清單模式及其特征
13.4 對中國外資準(zhǔn)入政策的啟示
第14章 外資國家安全審查制度的國際借鑒
14.1 美、德、俄、日等國外資國家安全審查制度概述
14.2 美、德、俄、日等國外資國家安全審查制度比較
14.3 對中國外資安全審查制度的借鑒意義
第三篇 未來政策展望
第15章 負(fù)面清單的評估和改進(jìn)
15.1 上海自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單管理
15.2 負(fù)面清單（2013年版）的評估
15.3 負(fù)面清單（2013年版）有待改進(jìn)之處
15.4 負(fù)面清單（2014年版）的改進(jìn)方向
第16章 自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單轉(zhuǎn)化為全國負(fù)面清單的路徑和措施
16.1 《美國2012年BIT范本》投資規(guī)則的借鑒和比較
16.2 中國開展外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理的構(gòu)想
16.3 從上海自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單到全國負(fù)面清單的過渡準(zhǔn)備
第17章 編制外資準(zhǔn)入負(fù)面清單不能遍地開花
17.1 編制外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的遍地開花問題
17.2 地方政府熱衷編制外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的原因和潛在負(fù)面
效應(yīng)
17.3 相應(yīng)采取的措施和對策
第18章 提高自貿(mào)試驗區(qū)投資領(lǐng)域改革事項的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性
18.1 投資領(lǐng)域改革存在的不配套、不協(xié)調(diào)情況
18.2 提高改革政策措施的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性
18.3 相應(yīng)采取的措施和對策
第19章 探索金融業(yè)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的路徑和對策
19.1 探索金融業(yè)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的重大意義
19.2 對改革任務(wù)框架、路徑和主要措施的探討
第20 章加快推進(jìn)和全面實施證照分離改革試點
20.1 各地證照分離改革試點的態(tài)勢
20.2 證照分離改革試點的存在問題
20.3 相關(guān)對策和建議
第21章 進(jìn)一步放寬服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入和自貿(mào)試驗區(qū)率先實施
21.1 市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的文本分析
21.2 浦東新區(qū)市場透明度和便利度問卷調(diào)查
21.3 市場準(zhǔn)入透明度和便利化的國際借鑒
21.4 對策措施和政策建議
主要參考文獻(xiàn)