投資銀行學是確定的21世紀高等學校經(jīng)管類核心課程，是經(jīng)管類相關(guān)專業(yè)最重要的基礎(chǔ)理論課之一。隨著中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革日漸深入，資本市場也相應(yīng)作出了重要變革與調(diào)整，確立了新時期繼續(xù)前行的目標、動力和實踐方式。投資銀行是證券和股份公司制度以及現(xiàn)代金融市場發(fā)展到特定階段的產(chǎn)物，是金融產(chǎn)品的設(shè)計師和工程師，是資本市場的靈魂。

本書堅持馬克思主義立場與方法，注重運用馬克思主義基本原理分析中國現(xiàn)實問題，探索中國特色投資銀行理論發(fā)展。同時本書緊密結(jié)合當前國內(nèi)外金融研究最新成果與金融政策發(fā)展實際情況，全面討論投資銀行基本理論、基本知識和基本操作技能，以期為我國多層次資本市場高質(zhì)量建設(shè)與發(fā)展貢獻智慧和力量。

本書旨在培養(yǎng)學生對投資銀行業(yè)務(wù)模式和行業(yè)特征的了解，熟悉和掌握投資銀行的基本業(yè)務(wù)，明確市場經(jīng)濟條件下投資銀行業(yè)務(wù)的國際化以及投資銀行內(nèi)部控制和外部監(jiān)管措施，密切聯(lián)系中國資本市場和經(jīng)濟改革與發(fā)展實際，以適應(yīng)中國特色社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展對金融專業(yè)人才的需求，為學生日后從事證券工作和相關(guān)研究以及管理奠定基礎(chǔ)。

具體而言，本書具有以下三個特點。

第一，課程思政，本書堅持課程思政導向，將黨的二十大精神和思政內(nèi)容自然嵌入課程體系結(jié)構(gòu)和內(nèi)在邏輯，思政要點設(shè)計由淺入深、循序漸進，可以達到潤物細無聲的育人效果。

第二，形式新穎，作為融媒體新形態(tài)教材，本書擁有豐富的線上學習資源和教輔資料供師生使用。即測即練可以增強學生對專業(yè)知識的掌握程度，提高教學質(zhì)量； 案例討論和專欄知識可以拓寬學生研究視野，提高學生學習興趣，培養(yǎng)學生團結(jié)協(xié)作精神。

第三，時代性強，根據(jù)最新修訂的《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》及《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，我們更新了現(xiàn)有投資銀行學教材體系中須修改內(nèi)容。另外，本書緊扣中國資本市場發(fā)展實踐，從新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革等事關(guān)百年未有之大變局的關(guān)鍵變量出發(fā)，介紹投行業(yè)務(wù)的最新進展及監(jiān)管規(guī)則，便于學生更好地了解中國特色投行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展歷程。

本書是編者在多年資本市場理論研究與投資銀行學教學實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上完成的，在初稿討論和寫作過程中，我們成立了投資銀行學興趣小組，組員都積極參與了相關(guān)章節(jié)討論，并嘗試寫出了不少文字，他們是韓育萌、張瓔鴻宇、朱珂珂、王思睿、張凱統(tǒng)。同時本書編寫也參考和借鑒了大量國內(nèi)外文獻資料，在本書進一步閱讀書目中，我們將其中一些著述向讀者做了推薦。在此，編者向投資銀行學興趣小組成員及相關(guān)文獻資料作者一并表示衷心的感謝！限于編者的水平和能力，書中難免有疏漏之處，懇請各位讀者批評指正，使之日臻成熟。

孔繁成
2023年2月