EPC 模式最早起源于 20 世紀(jì) 60 年代的美國, 隨后在石化、 能源、 礦業(yè)等以工藝過程為主要核心技術(shù)的工業(yè)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。 中國 EPC 項(xiàng)目的發(fā)展歷史可以追溯到 20 世紀(jì) 80 年代, 1982 年化工部印發(fā) 《關(guān)于改革現(xiàn)行基本建設(shè)管理體制, 試行以設(shè)計(jì)為主體的工程總承包制的意見》, 從而在化工行業(yè)開始試行工程總承包模式, 之后逐步推廣到石化、 電力、 冶金等各行業(yè)。 隨著宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化, 建筑業(yè)發(fā)展也面臨著轉(zhuǎn)型升級的問題, 在房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域采用工程總承包模式是近年來我國建筑業(yè)深化改革的新嘗試, 這對于促進(jìn)中國建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重大意義。
近年來, 關(guān)于 EPC 模式的一系列政策文件先后落地, 如: 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》 (國辦發(fā) 〔2017〕 19 號)、 《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》 (建市 〔2016〕 93 號)、 《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》 (建市規(guī) 〔2019〕 12 號) 等文件的出臺, 預(yù)示著在建筑業(yè)工程建設(shè)管理模式探索過程中 EPC 工程總承包模式得到越來越多的關(guān)注與重視; 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》 (國辦發(fā) 〔2017〕 19號) 提出 “加快推行工程總承包。 裝配式建筑原則上應(yīng)采用工程總承包模式。 政府投資工程應(yīng)完善建設(shè)管理模式, 帶頭推行工程總承包”; 《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》 (建市 〔2016〕 93 號) 提出 “優(yōu)先采用工程總承包模式。 建設(shè)單位在選擇建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式時(shí), 應(yīng)當(dāng)本著質(zhì)量可靠、 效率優(yōu)先的原則, 優(yōu)先采用工程總承包模式。 政府投資項(xiàng)目和裝配式建筑應(yīng)當(dāng)積極采用工程總承包模式”; 2019 年 12 月住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、 國家發(fā)展改革委發(fā)布的 《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》 (建市規(guī) 〔2019〕 12 號), 為 EPC 工程總承包模式在房建和市政行業(yè)的推行提供了政策支持。 這些文件為政府投資項(xiàng)目采用工程總承包模式提供了良好的指導(dǎo)。 實(shí)踐中, 越來越多的政府投資項(xiàng)目積極響應(yīng)國家政策, 采用 EPC 工程總承包模式, 也為工程總承包模式的實(shí)踐提供了良好的代表性、示范性和引領(lǐng)性。
不過, 相較于在工業(yè)領(lǐng)域較成熟的應(yīng)用, 國內(nèi)房建項(xiàng)目采用 EPC 工程總承包模式的項(xiàng)目數(shù)量總體上較少, 而政府投資大型公建項(xiàng)目采用 EPC 工程總承包模式的項(xiàng)目更少, 政府投資的 EPC 項(xiàng)目可參考的理論及實(shí)踐很少, 對其采用 EPC 模式提出了挑戰(zhàn)。 政府投資項(xiàng)目的建設(shè)單位在擬定采用 EPC 模式時(shí), 容易看重 EPC 工程總承包模式管理負(fù)擔(dān)減輕的優(yōu)勢, 而忽略 EPC 模式要求項(xiàng)目前期策劃周密、 建設(shè)需求明確等特征。 在我國, 政府投資的 EPC 項(xiàng)目模式下參與管理單位眾多, 最終使用者相關(guān)需求存在多樣性, 各方需求需要協(xié)調(diào), 部分工藝方案確認(rèn)時(shí)間滯后, 容易對設(shè)計(jì)概算確定、 造價(jià)管理、 項(xiàng)目工期、 合同管理等造成不利影響。 如果前期文件不夠成熟,《發(fā)包人要求》 文件未能充分反映建設(shè)單位的真實(shí)需求, 就有可能造成項(xiàng)目實(shí)施過程中的反復(fù)審核、 設(shè)計(jì)調(diào)整、 返工等情形, 從而嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)度, 容易造成投資超支的情況。 加之政府投資的 EPC 項(xiàng)目面臨著安全、 質(zhì)量、 環(huán)保、 審計(jì)等一系列新的法規(guī)要求, 建設(shè)單位需要采取多項(xiàng)措施綜合平衡相關(guān)風(fēng)險(xiǎn), 這就對建設(shè)單位的管理水平提出了更高的要求。
在政府投資項(xiàng)目中推行 EPC 工程總承包模式對于政府投資項(xiàng)目的高效、 優(yōu)質(zhì)和可持續(xù)發(fā)展具有重要價(jià)值。 然而, EPC 模式價(jià)值的發(fā)揮不僅需要 EPC 總承包單位具備先進(jìn)的技術(shù)和管理能力, 還需要建設(shè)單位具備相關(guān)的管理水平。 建設(shè)單位的管理水平直接影響到 EPC 模式的實(shí)施效果, 只有建設(shè)單位具備較高的管理水平, 才能夠?qū)��?xiàng)目進(jìn)行全面、 系統(tǒng)的規(guī)劃和組織, 控制好項(xiàng)目的成本、 質(zhì)量和進(jìn)度, 最終確保 EPC模式能夠在項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)揮出最佳效果。 考慮到我國采用 EPC 模式的政府投資項(xiàng)目數(shù)量總體偏少, 因此對現(xiàn)有實(shí)施項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)提煉、 分享傳播, 出版專門面向建設(shè)單位的 EPC 項(xiàng)目管理手冊對于我國建設(shè)單位的 EPC 項(xiàng)目管理水平的提升就具有非常重要的意義。
本手冊參考了國際上 EPC 項(xiàng)目管理的最佳實(shí)踐, 從適用條件、 建設(shè)資金來源、合同文本、 參建單位的選擇、 建設(shè)單位的介入與引導(dǎo)、 質(zhì)量管控、 工程變更及調(diào)價(jià)、概算問題、 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、 供應(yīng)鏈體系、 最終使用者的需求、 職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)體系、 示范引領(lǐng)作用等十四個(gè)方面對比分析政府投資的 EPC 模式與經(jīng)典 EPC 模式差異, 同時(shí)基于政府投資的 EPC 項(xiàng)目的自身特點(diǎn), 結(jié)合經(jīng)典 EPC 模式的優(yōu)缺點(diǎn), 總結(jié)提煉出建設(shè)單位項(xiàng)目部職責(zé)和項(xiàng)目部人員崗位職責(zé), 重點(diǎn)分析了在項(xiàng)目管理過程中容易產(chǎn)生問題的管理體系、 組織模式、 整體協(xié)作、 投資管理等方面的問題, 提出了需要應(yīng)對的主要風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)應(yīng)對建議, 制定了一系列具有針對性的管理制度和具體措施, 結(jié)合建設(shè)單位內(nèi)部職責(zé)分工提出了關(guān)于 EPC 相關(guān)工作的職責(zé)建議。 基于相關(guān)項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和我國建筑業(yè)對信息技術(shù)的應(yīng)用以及可持續(xù)發(fā)展的要求, 本手冊對于建設(shè)單位應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)研究, 包括設(shè)計(jì)管理、 采購管理、 施工管理、 招標(biāo)管理