本書在查閱和分析現(xiàn)代企業(yè)風險管理的基礎上，將企業(yè)的重大風險歸為三類——競爭風險、投資風險和人力資源風險，分別對這三大風險進行了評價方法和防范措施方面的研究。在風險評價方面，提出采用幾種復雜性方法來科學準確地評價各類風險的大小狀況，如博弈分析方法、數(shù)據(jù)包絡分析方法(DEA)、聚類分析、臉譜模型、TOPSIS排序以及基于AHP與BP神經(jīng)網(wǎng)絡的多目標綜合評價方法等，并收集了企業(yè)實際數(shù)據(jù)進行實證分析或數(shù)據(jù)模擬分析；在風險防范方面，在已有學者研究基礎上，提出了一些措施和建議作為補充。同時，為了有效管理我國國有企業(yè)的風險，本書通過對國有企業(yè)在競爭風險、投資風險和人力資源風險方面遇到的特殊風險進行調(diào)研分析，總結出幾類特殊風險問題，并提出了相應的解決方法。例如，可以運用合作博弈理論協(xié)調(diào)各子公司之間的資源分配，提升集團整體競爭力；運用外部多維博弈思想解決企業(yè)如何根據(jù)競爭對手的策略調(diào)整各個子公司的競爭策略，從而實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，使企業(yè)集團的利益最大化等。
張旗，貴州商學院管理學院副教授，天津大學管理學博士。曾從事金融行業(yè)十多年，分別就職于中國民生銀行北京管理部、天津分行及總行，參與籌備貴州銀行并擔任了6年高管。熟悉商業(yè)銀行金融產(chǎn)品及風險管理熟悉投資銀行業(yè)務及私募股權投資。
主要從事管理科學與工程相關教學和科研工作。曾獲省部級科研成果獎一項，參與科研課題多項，多篇關于復雜系統(tǒng)及風險管理方面的論文收錄于EI。
第一章 緒論 001
1.1 研究背景與意義 002
1.2 研究思路與路線 005
1.3 研究內(nèi)容和章節(jié)安排 007
第二章 企業(yè)風險管理研究綜述 009
2.1 企業(yè)競爭風險管理研究綜述 010
2.1.1 企業(yè)競爭風險性質(zhì)與分類的研究 010
2.1.2 企業(yè)競爭風險管理的研究 015
2.2 企業(yè)投資風險管理研究綜述 022
2.2.1 企業(yè)投資風險形成與分類的研究 022
2.2.2 企業(yè)投資風險管理的研究 025
2.3 企業(yè)人力資源風險管理研究綜述 029
2.3.1 企業(yè)人力資源風險起源與分類的研究 030
2.3.2 企業(yè)人力資源風險管理的研究 033
2.4 關于現(xiàn)有研究的總體評述 039
第三章 企業(yè)競爭風險管理方法與措施 041
3.1 企業(yè)競爭風險概述 042
3.1.1 企業(yè)競爭內(nèi)涵及性質(zhì) 042
3.1.2 企業(yè)競爭風險的表現(xiàn)及原因 043
3.1.3 領導企業(yè)的競爭風險 045
3.2 企業(yè)競爭風險與企業(yè)競爭力的關聯(lián)分析 050
3.2.1 企業(yè)競爭力概述 050
3.2.2 企業(yè)競爭風險與競爭力的關系 050
3.3 企業(yè)競爭力的評價 051
3.3.1 評價指標的確定 051
3.3.2 評價方法介紹 052
3.4 企業(yè)競爭力評價的實證分析 056
3.4.1 評價指標的選取 056
3.4.2 利用TOPSIS方法評價第一聚類企業(yè)競爭力 062
3.4.3 利用DEA多維方法評價企業(yè)競爭力 062
3.5 競爭風險的防范和解決措施 072
3.5.1 重視戰(zhàn)略管理 073
3.5.2 營造企業(yè)文化 073
3.5.3 動態(tài)管理競爭風險 073
3.5.4 建立風險防范機制 074
3.6 競爭風險防范案例研究 075
3.6.1 樂高集團案例 075
3.6.2 格力電器股份有限公司案例 076
3.6.3 麥當勞公司案例 077
3.6.4 小米科技案例 078
3.6.5 其他防范競爭風險的典型案例 079
第四章 企業(yè)投資風險管理方法與措施 082
4.1 投資風險形成的原因 083
4.1.1 客觀因素造成的風險 083
4.1.2 主觀因素造成的風險 086
4.2 風險的測度 089
4.2.1 投資報酬變異系數(shù)法 089
4.2.2 模糊綜合估計法 090
4.2.3 基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡的投資風險測度 090
4.2.4 基于AHP與BP神經(jīng)網(wǎng)絡的企業(yè)投資風險的數(shù)值模擬 093
4.3 投資項目的評價與選擇 099
4.3.1 相對經(jīng)濟效果選優(yōu)法 099
4.3.2 全部經(jīng)濟效果選優(yōu)法 099
4.3.3 風險程度大小選優(yōu)法 099
4.3.4 數(shù)學模型選優(yōu)法 100
4.3.5 層次分析法與數(shù)據(jù)包絡分析法的集成 100
4.4 企業(yè)投資風險防范措施 106
4.4.1 區(qū)分好實物資產(chǎn)投資和金融資產(chǎn)投資 106
4.4.2 設計完善的企業(yè)投資風險管理體系 106
4.4.3 采取合理的投資策略 107
4.4.4 加強內(nèi)部控制 108
4.4.5 加強對企業(yè)投資的戰(zhàn)略管理 108
4.4.6 建立預警機制與預警模型 109
4.4.7 市場周期的相關分析 117
4.5 投資風險防范案例研究 118
4.5.1 金融行業(yè)的投資風險管理——高盛集團案例 118
4.5.2 能源行業(yè)的投資風險管理——�？松梨诠景咐� 121
4.5.3 零售行業(yè)的投資風險管理——沃爾瑪公司案例 122
4.5.4 科技行業(yè)的投資風險管理——英特爾公司案例 124
4.5.5 國有企業(yè)的投資風險管理——湖南交水建集團的案例 127
4.5.6 互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的投資風險管理——阿里巴巴集團的案例 129
第五章 企業(yè)人力資源風險管理方法與措施 133
5.1 人力資源風險的評估 134
5.1.1 研究方法與模型選擇 135
5.1.2 評價指標的選定 137
5.1.3 實證分析 138
5.1.4 結論 142
5.2 委托代理中的博弈分析 142
5.2.1 完全信息靜態(tài)博弈模型 144
5.2.2 完全信息動態(tài)博弈模型 148
5.2.3 不完全信息靜態(tài)博弈模型 149
5.2.4 不完全信息動態(tài)博弈模型 151
5.3 激勵機制的建立 155
5.3.1 激勵機制的分析 155
5.3.2 衡量激勵機制的指標 156
5.4 人力資源風險防范案例研究 157
5.4.1 技術行業(yè)的員工流失風險管理——谷歌公司案例 157
5.4.2 服務行業(yè)的知識流失風險管理——麥肯錫公司 160
5.4.3 走向國際化的人力資源風險管理——海爾集團 165
第六章 國有企業(yè)集團風險管理及其實證分析 171
6.1 國有企業(yè)集團的競爭風險管理 173
6.1.1 國有企業(yè)集團內(nèi)部資源分配策略分析 173
6.1.2 國有企業(yè)集團面向外部的競爭策略分析 178
6.1.3 結論 183
6.2 國有企業(yè)集團的投資風險管理 183
6.2.1 國有企業(yè)集團的投資特殊性 183
6.2.2 國有企業(yè)集團的投資風險管理體系 184
6.2.3 國有企業(yè)集團投資風險管理的關鍵舉措 185
6.2.4 企業(yè)集團投資風險案例分析與經(jīng)驗吸取 187
6.3 國有企業(yè)集團的人力資源風險管理 193
6.3.1 國有企業(yè)集團的委托代理風險成因 194
6.3.2 改進國有企業(yè)集團激勵約束機制的建議 195
6.3.3 SDLH集團的激勵機制 196
6.3.4 關于SDLH集團委托代理關系的調(diào)研 198
6.4 小結 208
第七章 結論與展望 210
7.1 研究結論 211
7.2 今后工作的展望 212
附錄 關于SDLH集團委托代理及激勵機制的調(diào)查問卷 214
參考文獻 217
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