第1章 投資銀行的內(nèi)涵與發(fā)展
1.1 投資銀行的含義
1.1.1 投資銀行業(yè)務(wù)的基本概念
1.1.2 投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別與聯(lián)系
1.1.3 投資銀行的功能
1.2 投資銀行的經(jīng)營(yíng)理念與行業(yè)特征
1.2.1 投資銀行的經(jīng)營(yíng)理念
1.2.2 投資銀行業(yè)的行業(yè)特征
1.3 投資銀行的歷史演進(jìn)
1.3.1 發(fā)達(dá)國(guó)家投資銀行業(yè)的歷史演進(jìn)
1.3.2 新興國(guó)家和地區(qū)投資銀行業(yè)的歷史演進(jìn)
1.3.3 中國(guó)投資銀行業(yè)的歷史演進(jìn)
1.4 投資銀行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)
1.4.1 經(jīng)營(yíng)模式全能化
1.4.2 經(jīng)營(yíng)范圍全球化 第1章 投資銀行的內(nèi)涵與發(fā)展
1.1 投資銀行的含義
1.1.1 投資銀行業(yè)務(wù)的基本概念
1.1.2 投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別與聯(lián)系
1.1.3 投資銀行的功能
1.2 投資銀行的經(jīng)營(yíng)理念與行業(yè)特征
1.2.1 投資銀行的經(jīng)營(yíng)理念
1.2.2 投資銀行業(yè)的行業(yè)特征
1.3 投資銀行的歷史演進(jìn)
1.3.1 發(fā)達(dá)國(guó)家投資銀行業(yè)的歷史演進(jìn)
1.3.2 新興國(guó)家和地區(qū)投資銀行業(yè)的歷史演進(jìn)
1.3.3 中國(guó)投資銀行業(yè)的歷史演進(jìn)
1.4 投資銀行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)
1.4.1 經(jīng)營(yíng)模式全能化
1.4.2 經(jīng)營(yíng)范圍全球化
1.4.3 經(jīng)營(yíng)方式專門化
思考題

第2章 證券發(fā)行與承銷
2.1 概述
2.1.1 證券發(fā)行的當(dāng)事人
2.1.2 證券發(fā)行的管理制度
2.1.3 證券發(fā)行的類型
2.1.4 證券承銷方式
2.2 股票的公開(kāi)發(fā)行與承銷
2.2.1 股票承銷的一般流程
2.2.2 股票承銷的工作內(nèi)容
2.3 債券的公開(kāi)發(fā)行與承銷
2.3.1 投資銀行債券承銷業(yè)務(wù)的一般程序
2.3.2 債券的信用評(píng)級(jí)
思考題

第3章 證券交易
3.1 證券交易概述
3.1.1 證券交易市場(chǎng)
3.1.2 證券交易方式
3.1.3 證券交易程序
3.1.4 證券交易機(jī)制
3.1.5 投資銀行在證券交易中的作用
3.2 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
3.2.1 開(kāi)設(shè)賬戶
3.2.2 委托買賣
3.2.3 競(jìng)價(jià)成交
3.2.4 證券結(jié)算
3.3 做市業(yè)務(wù)
3.3.1 投資銀行充當(dāng)做市商的動(dòng)機(jī)
3.3.2 做市商制度的特點(diǎn)與形式
3.3.3 做市商的成本與收益
3.3.4 做市商制度的利弊
3.4 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
3.4.1 自營(yíng)商的投機(jī)交易
3.4.2 自營(yíng)商的套利交易
3.4.3 自營(yíng)業(yè)務(wù)的原則
思考題

第4章 信貸資產(chǎn)證券化
4.1 資產(chǎn)證券化概述
4.1.1 資產(chǎn)證券化的內(nèi)涵
4.1.2 資產(chǎn)證券化的起源與發(fā)展
4.1.3 資產(chǎn)證券化的特征
4.1.4 資產(chǎn)證券化的主體
4.1.5 資產(chǎn)證券化的價(jià)值
4.2 資產(chǎn)證券化的運(yùn)作
4.3 資產(chǎn)證券化的主要原理
4.3.1 核心原理：基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流分析
4.3.2 資產(chǎn)重組原理
4.3.3 風(fēng)險(xiǎn)隔離原理
4.3.4 信用增級(jí)原理
4.4 資產(chǎn)證券化的類型
4.4.1 資產(chǎn)證券化的種類
4.4.2 不良資產(chǎn)證券化
思考題

第5章 投資基金管理
5.1 基金的定義與種類
5.1.1 基金的定義
5.1.2 基金的種類
5.2 證券投資基金的當(dāng)事人
5.2.1 基金投資者
5.2.2 基金管理人
5.2.3 基金托管人
5.2.4 其他當(dāng)事人
5.3 證券投資基金的運(yùn)作
5.3.1 基金的設(shè)立
5.3.2 基金的發(fā)行與交易
5.3.3 基金投資管理
5.3.4 信息披露
5.4 證券投資基金的選擇與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
5.4.1 投資基金的選擇
5.4.2 投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
5.5 共同基金
5.5.1 全球共同基金的發(fā)展情況
5.5.2 美國(guó)的共同基金
思考題

第6章 項(xiàng)目融資
6.1 項(xiàng)目融資概述
6.1.1 項(xiàng)目融資的定義
6.1.2 項(xiàng)目融資的基本特征
6.1.3 項(xiàng)目融資的當(dāng)事人
6.1.4 項(xiàng)目融資的一般程序
6.1.5 項(xiàng)目融資的適用范圍
6.2 項(xiàng)目可行性分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
6.2.1 項(xiàng)目可行性分析
6.2.2 項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
6.3 項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
6.3.1 公司型合資結(jié)構(gòu)
6.3.2 合伙制結(jié)構(gòu)
6.3.3 非公司型合資結(jié)構(gòu)
6.3.4 信托基金結(jié)構(gòu)
6.4 項(xiàng)目的融資結(jié)構(gòu)模式設(shè)計(jì)
6.4.1 投資者直接安排的融資模式
6.4.2 投資者通過(guò)項(xiàng)目公司安排融資的模式
6.4.3 以“設(shè)施使用協(xié)議”為基礎(chǔ)的融資模式
6.4.4 以“生產(chǎn)支付”為基礎(chǔ)的融資模式
6.4.5 以“杠桿租賃”為基礎(chǔ)的融資模式
6.4.6 BOT項(xiàng)目融資模式
6.5 項(xiàng)目融資的資金選擇
6.5.1 確定資金結(jié)構(gòu)時(shí)需要考慮的因素
6.5.2 股本資金與準(zhǔn)股本資金
6.5.3 債務(wù)資金
6.6 項(xiàng)目擔(dān)保的安排
6.6.1 項(xiàng)目擔(dān)保的基本形式
6.6.2 項(xiàng)目擔(dān)保的類型
思考題

第7章 企業(yè)并購(gòu)
7.1 并購(gòu)業(yè)務(wù)概述
7.1.1 企業(yè)并購(gòu)的概念
7.1.2 企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)因
7.1.3 企業(yè)并購(gòu)的類型
7.1.4 投資銀行在企業(yè)并購(gòu)中的作用
7.2 并購(gòu)的運(yùn)作
7.2.1 自我認(rèn)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與交易規(guī)模的選擇
7.2.2 候選企業(yè)的篩選
7.2.3 首次報(bào)價(jià)
7.2.4 與目標(biāo)公司的接觸
7.2.5 意向書、盡職調(diào)查、談判和融資方式
7.2.6 法律文書的簽署
7.3 反并購(gòu)防御
7.4 股票回購(gòu)
7.4.1 股票回購(gòu)的定義與類型
7.4.2 股票回購(gòu)的動(dòng)因
7.4.3 股票回購(gòu)的原則
7.4.4 股票回購(gòu)的操作程序
7.5 杠桿收購(gòu)
7.5.1 杠桿收購(gòu)的含義和特點(diǎn)
7.5.2 杠桿收購(gòu)的融資方式
7.5.3 杠桿收購(gòu)的價(jià)值來(lái)源
7.5.4 杠桿收購(gòu)的主要程序
思考題

第8章 風(fēng)險(xiǎn)投資
8.1 風(fēng)險(xiǎn)投資概述
8.1.1 風(fēng)險(xiǎn)投資的概念
8.1.2 風(fēng)險(xiǎn)投資的要素
8.1.3 風(fēng)險(xiǎn)投資的特征
8.1.4 風(fēng)險(xiǎn)投資在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用
8.1.5 風(fēng)險(xiǎn)投資的高風(fēng)險(xiǎn)與高收益性
8.2 風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作機(jī)制
8.2.1 風(fēng)險(xiǎn)投資的生命周期與投資人的介入時(shí)機(jī)
8.2.2 風(fēng)險(xiǎn)投資的參與方
8.2.3 風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作流程
8.3 風(fēng)險(xiǎn)投資的決策分析
8.3.1 技術(shù)分析
8.3.2 產(chǎn)品生命周期分析
8.3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析
8.3.4 風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)分析
8.4 風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)分析
8.4.1 信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)
8.4.2 風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)
8.4.3 風(fēng)險(xiǎn)分析方法
8.5 風(fēng)險(xiǎn)投資的退出機(jī)制
8.5.1 風(fēng)險(xiǎn)投資退出機(jī)制概述
8.5.2 風(fēng)險(xiǎn)投資退出的時(shí)機(jī)選擇
8.5.3 風(fēng)險(xiǎn)投資的退出方式
8.5.4 國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)投資退出渠道分析
8.5.5 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)概述
思考題

第9章 投資銀行的其他業(yè)務(wù)
9.1 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
9.1.1 證券投資咨詢概述
9.1.2 投資銀行開(kāi)展證券投資咨詢的具體業(yè)務(wù)
9.1.3 證券投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
9.1.4 我國(guó)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的發(fā)展
9.2 委托理財(cái)業(yè)務(wù)
9.2.1 委托理財(cái)業(yè)務(wù)概述
9.2.2 投資銀行開(kāi)展委托理財(cái)業(yè)務(wù)的模式、管理與創(chuàng)新
9.2.3 委托理財(cái)業(yè)務(wù)在中國(guó)
9.3 金融工程業(yè)務(wù)
9.3.1 金融工程的理論基礎(chǔ)
9.3.2 金融工程在投資銀行中的應(yīng)用
思考題

第10章 投資銀行的內(nèi)部管理與外部監(jiān)管
10.1 投資銀行的內(nèi)部管理
10.1.1 投資銀行的組織結(jié)構(gòu)
10.1.2 投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理
10.2 投資銀行的外部監(jiān)管
10.2.1 投資銀行監(jiān)管的基本原理
10.2.2 投資銀行監(jiān)管體制
10.2.3 投資銀行資格監(jiān)管
10.2.4 投資銀行運(yùn)行監(jiān)管
思考題

附錄A 專業(yè)詞匯(漢英對(duì)照)
參考文獻(xiàn)