前　　言

日益激烈的全球化競爭和日益多樣化的客戶需求對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提出了更高的要求。企業(yè)僅僅依靠自身的有限資源已難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，尤其是重大技術(shù)創(chuàng)新（如產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新等），企業(yè)必須在一定范圍內(nèi)通過“合作”整合技術(shù)創(chuàng)新資源。在此背景下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟應(yīng)運(yùn)而生。2008年12月，科技部、財(cái)政部和教育部等國家六部委聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》，大力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自“鋼鐵可循環(huán)流程技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”等四大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成立以來，數(shù)控機(jī)床高速精密化聯(lián)盟、存儲(chǔ)技術(shù)聯(lián)盟、TD通信技術(shù)聯(lián)盟等一批新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟相繼成立，涵蓋了汽車、鋼鐵、裝備、石化、紡織、有色金屬、電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種以企業(yè)為主導(dǎo)、以大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)為輔助的技術(shù)合作創(chuàng)新組織形式，能夠集成產(chǎn)學(xué)研各方優(yōu)勢，在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破，加快科技成果的產(chǎn)業(yè)化和市場化進(jìn)程。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)于我國建立技術(shù)創(chuàng)新體系、提升自主創(chuàng)新能力將起到關(guān)鍵性作用，對(duì)于我國建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要戰(zhàn)略意義�！爱a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”這一組織形式固然有其自身的諸多優(yōu)點(diǎn)，但這一組織形式的“信息不對(duì)稱性”“成員主體多樣性”“組織臨時(shí)性”“契約不完全性”“創(chuàng)新前沿性”等特征，也使其比單體企業(yè)面臨著更為復(fù)雜和突出的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐表明，該組織形式失敗率偏高，其風(fēng)險(xiǎn)問題不容忽視。然而，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)問題并未引起人們的足夠重視，研究成果尚不豐富，且存在一些不足，亟待進(jìn)一步深入和系統(tǒng)地研究。
基于上述背景，本書對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)及其管理問題進(jìn)行了深入和系統(tǒng)的研究。本書首先對(duì)國內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行調(diào)研，指出了過往相關(guān)研究中存在的不足，如“研究缺乏系統(tǒng)性”“研究中未認(rèn)識(shí)到聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)管理的復(fù)雜性”“研究視角定位不明確”等；針對(duì)以上不足，本書通過綜合運(yùn)用“產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新”“技術(shù)聯(lián)盟”“風(fēng)險(xiǎn)管理”“系統(tǒng)科學(xué)與綜合集成方法”等相關(guān)理論，從聯(lián)盟整體視角出發(fā)，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)防控等問題進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究，提出了一個(gè)由“聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型”“聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型”“聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)防控模型”所構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系，以期為國內(nèi)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐提供理論支持。
本書主要包括六個(gè)方面的內(nèi)容。
（1）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵及其管理過程框架。在綜合分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)定義的基礎(chǔ)上，從“項(xiàng)目管理”視角，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)及其管理的內(nèi)涵進(jìn)行了界定。同時(shí)，本書通過借鑒一般風(fēng)險(xiǎn)管理過程理論，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)管理過程框架，該框架由“聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”“聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”“聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)防控”三大模塊構(gòu)成。以上研究內(nèi)容為本書的后續(xù)研究界定了研究對(duì)象和研究范圍。
（2）基于綜合集成方法的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)管理模型。首先對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)管理的復(fù)雜性進(jìn)行了簡要分析，并在此基礎(chǔ)上，將“綜合集成方法”引入聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)管理的研究中，構(gòu)建了“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)管理的HWME模型”和“基于Multi-Agent的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的概念模型”。
（3）基于綜合集成方法的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型。在簡要分析聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問題復(fù)雜性的基礎(chǔ)上，將“綜合集成方法”引入聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問題的研究中，構(gòu)建了聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的綜合集成識(shí)別模型；并運(yùn)用該模型，對(duì)國內(nèi)某產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問題進(jìn)行實(shí)例分析，得到了該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)因素體系，同時(shí)也驗(yàn)證了以上識(shí)別模型的合理性。
（4）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的灰色模糊綜合評(píng)價(jià)模型。針對(duì)“聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中兼具模糊性和灰色性”這一特征，在一般模糊綜合評(píng)價(jià)模型的基礎(chǔ)上，通過引入“點(diǎn)灰度”和“廣義三角模算子”，并運(yùn)用“層次分析法”和“粗糙集”進(jìn)行組合賦權(quán)，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的灰色模糊綜合評(píng)價(jià)模型。最后以國內(nèi)某產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為例進(jìn)行實(shí)例分析，對(duì)該聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)的同時(shí)，也驗(yàn)證了以上評(píng)價(jià)模型的合理性。
（5）面向產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)防控模型。借鑒“企業(yè)生命周期理論”，本書將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟生命周期分為“醞釀期”“組建期”“運(yùn)作期”“解體期”四個(gè)階段，并構(gòu)建了“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟生命周期模型”。同時(shí)，還對(duì)聯(lián)盟整個(gè)生命周期中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)誘因進(jìn)行了分析。基于以上對(duì)于“聯(lián)盟生命周期”以及“風(fēng)險(xiǎn)誘因”的分析，構(gòu)建了面向產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)防控模型。該模型由聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)防控的“目標(biāo)”“總體策略”“管理組織”“基本方法與工具”“外部環(huán)境”“內(nèi)部措施”六部分組成，其中，“內(nèi)部措施”為該模型的核心要素。
（6）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部措施。本書的聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)部措施具體包括“聯(lián)盟機(jī)遇識(shí)別機(jī)制”等九個(gè)機(jī)制，這些機(jī)制涵蓋了聯(lián)盟的整個(gè)生命周期。本書重點(diǎn)討論了其中相對(duì)更為重要的六個(gè)機(jī)制，包括“聯(lián)盟成員選擇機(jī)制”“聯(lián)盟成員利益分配機(jī)制”“聯(lián)盟內(nèi)信任機(jī)制”等